浙江中小企业技术创新动力障碍的实证研究

里一中国高新技术企业　　本文受浙江省教育厅（课题编号：２００４１４４０）资助。　浙江中小企业技术创新动力障碍的实证研究　◇文／陈晓阳　【摘要】　中小企业的技术创新活动是一个复杂的过程，受来自企业内外的多种因素的作用和影响。本文结　舍浙江中小企业的实际，从内外两个方面分析了中小企业技术创新活动存在的障碍，提出了跨越中小企业技　术创新障碍的对策。　【关键词】　中小企业　技术创新　动力因素　技术创新是现代企业技术进步的核心，是现代企业活力的源　泉。在企业的技术创新活动的过程中．企业内部和外部有各种因素　对其技术创新活动产生影响，本文结合浙江中小企业的实际，讨论　了阻碍中小企业技术创新的内生型障碍和外源型障碍因素，提出了　跨越技术创新动力障碍的几点对策。　一、中小企业技术创新动力的内生型动力障碍　（一）过于依赖原有成功路径．创新意识不强　浙江中小企业的发展多数走的是劳动密集、高资源消耗的产业　路径，当初面对产能短缺带来的市场机会，通过低水平的产能复制．　采取低成本的竞争策略，获得了高额的回报。长此以往．浙江中小企　业形成了对低成本、低价格的路径依赖。技术创新意识和动力也就　无从谈起。据对浙江中小企业的抽样调查，价格优势仍然是浙江企　业最主要的优势，约有一半的被调查企业选择低价为其竞争优势。　绝大部分中小企业的产品模仿国内外大企业．具体表现为初级产　品、来料加工业务比重较高，深加工、自主性产品偏少。主要产品大　多数是生产了３年甚至是５年以上的，１—２年的之占１０．８％，３—５年　的占２３．２％，而５年以上的占６６．０％。全省８０％的中小企业没有进　行新产品开发，产品更新周期两年以上的占５５％左右。此外，有超过　１２％的企业用的是６年前更新的设备，而且还有１３．３％的企业的主　要设备没有更新过。从总量上看，只有不到１／３的企业拥有国际９０　年代后期先进水平设备，研究开发新技术的费用占销售收入比重不　到０．２％，与江苏、山东、广东的中小企业相比明显偏低。　（二）市场需求对技术创新的拉力不足　目前，浙江中小企业大部分还是以消耗资源、粗放经营、简单　加工为特征的传统发展模式，产品创新最多也表现为模仿式或替代　式，缺乏自主创新的全新产品，还远远不是技术创新的主体。中小企　业大多处在买方市场，产品只有以市场需求为出发点．价值才能在　市场上得以实现。由于中小企业对市场信息的调研不够重视，获取　市场信息的能力和渠道相对缺乏，因此，市场需求对企业技术创新　的拉动力明显不足。调查显示，浙江中小企业技术创新的动力，同业　竞争多于市场需求。企业技术创新的动力主要来自同业竞争，说明　目前中小企业技术创新大多是被动型的，是不得已而为之，不是主　动积极地进行技术创新。从企业获取市场信息的渠道和手段看。过　多依赖于销售人员，通过实地调查、商业信息机构和互联网获取信　息的比例过低。基本不做市场调研，或仅凭经验进行粗略的市场调　查的企业占到７０％以上。制订系统方案，进行科学的调查分析或委　托专业咨询机构进行市场调研的企业仅占２５，２％。多数科研人员不　去市场第一线了解用户的需求，导致开发的产品与市场需求脱节。　（三）技术创新的主体能力普遍不足　从体现企业主体创新能力的三个主要因素来看．浙江中小企业　普遍还比较薄弱。首先，从人的因素看，中小企业经营者及其职工的　整体素质还有待提高。调查显示，浙江中小企业具有大专以上学历　的职工占职工总数不足１０％，有３０％的中小企业大专以上学历的职　工比重不足５％，八成以上的企业工程技术人员比重不足１０％，拥有　高、中职称的人员仅占全部职工的５％左右。从资金能力看，自有创　新资金的缺乏和融资的困难构成了中小企业技术创新的巨大障碍。　中小企业筹融资困难的原因，主要表现在企业管理水平低，财务报　表失真、信息不透明。从企业技术创新的组织因素考虑，有相当多的　中小企业的技术创新活动处于较为封闭的环境中，技术来源６８．９％　靠自己开发．３１．１％是引进；而在技术开发方式上，５４．５％是独立开　发，３７．４％是合作开发，４，４％是委托开发．这反映了浙江中小企业技　术来源的渠道不多，缺乏与高校、科研院所及其他企业的交流．科技　合作的效果也不够理想。　二、中小企业技术创新动力的外源型动力障碍　（一）过度的市场竞争导致企业技术创新动力不足　浙江中小企业由于规模小，技术水平较低．实力相对较弱，在市　场竞争中往往处在挑战者和追随者的地位。调查显示，中小企业处　于市场挑战者和追随者的比例达４４．５％和３６．６％。处于市场补缺者　的比例为６．３％，处在市场领导者的企业比例为１２．５％。由于长期处　于市场竞争最激烈的前沿，使得中小企业无法专心致力于技术创　新，技术创新是一个“厚积薄发”的过程．一旦企业受到短期的竞争　导向压力，使企业更关注短期增长，增强了扩张规模的冲动．结果就　必然失去了技术创新的热情。过度的市场竞争是企业只能把最主要　的精力放在间隔竞争上．最终的结果是练就了控制成本的优秀本　领，低廉的价格优势使浙江中小企业的产品大行其道，但也促成了　企业的“惰性”．即习惯于向下压缩成本而不是向上通过增加附加值　获取利润．这也是浙江中小企业低层次发展的重要原因。　（二）要素的充足供给和非市场化获取使得企业缺乏技术创新的　热情　企业发展的一个重要制约因素在于外部资源要素的供给。改革　开发以来．浙江中小企业的发展很大程度上源于市场的先发优势，　以及外源性要素价格的低廉和供给的充分，这使得中小企业追求低　成本扩张的模式大行其道，但这种发展模式最直接的后果之一就是　技术创新动力不足、能力不强。此外，由于各级政府介入微观经济过　程和行政干预。使企业通过非市场化手段获得政府控制的稀缺资　源，如土地、许可证等，不需要花大力气进行创新也可以轻而易举地　获得高额利润．鲜明的效益对比使一些企业宁愿在政府公关上下本　钱，而不愿做技术投入。目前，浙江全省８０％的中小企业没有进行新　产品开发．产品更新周期两年以上的占５５％．中小企业研究开发新　技术的费用占销售收入比重不到０．２％。　（三）缺少对技术创新的激励和保护制度。导致技术创新的效果　不足　由于我国长期计划经济体制的因素．对中小企业的技术改造不　够重视．欧美发达国家中小企业的Ｒ＆Ｄ经费通常占其ＧＤＰ的２—　３％，大多由政府提供，而我国的中小企业则不到１％，而且多数为企　业自己筹集。由于中小企业技术创新投资保障体系的不完备，导致　中小企业普遍存在技术创新资金缺乏的问题。另外，中小企业技术　ｆ下转１７６页１　—３９～　维普资讯 http://www.cqvip.com ¨　Ｌ∞中国；‘新技术企业　　结语：我国房地产业的周期性发展历程表明，正视房地产业的周　存在，但我国由投资波动引起的经济波动还存在着另外深层和特有　间接控制。　的原因。我国以往计划经济体制的特征决定了以国家或国有企业部　门为主的投资主体总是力图在尽可能大的程度上扩大再生产规模，　期波动现象，分析和研究房地产周期波动存在的问题，提出应对房　于是很自然地形成一种“扩张欲望”，或称为“投资饥渴”，我国在存　地产周期波动的相关政策，将对房地产业持续、健康、稳定地发展产　在这种高度投资扩张的同时，由于价格体系扭曲以及投资政策的一　生重大而深远的影响。　些失误．还存在着投资结构不合理的状况．结果造成产品结构不合　理，严重影响了房地产需求。　因此房地产投资政策的制定和出台，要特别注意到以下经济状　况：首先．密切关注房地产投资规模的变化。保持房地产投资规模与　参考文献　宏观经济规模相适应，不能脱离宏观经济基本面的支持；保持房地　［１】覃刚．房地产周期波动［Ｍ】．经济管理出版社．２００１年版　产投资占固定资产投资的合理比重，防止比重过大或过小：保持房　［２】罗龙昌．房地产宏观管理［Ｍ】．经济管理出版社．２００４年版　地产投资增长率与固定投资增长率相协调，特别是防止投资增长率　［３】谢经荣，吕萍，乔志敏．房地产经济学［Ｍ】．中国人民大学出版社．　增速过快。其次．投资结构要合理。房地产开发投资要更趋理性化，　２００６年版　要重视市场调研和目标市场定位．使房地产投资开发牢固的建立在　［４】吴强，侯廷娴．经济过热与我国房地产发展周期Ｕ】．经济问题，　市场需求的基础上．成为市场需求拉动型投资扩张。最后，完善和规　２００４丘　范政府投资。政府还可以适当对房地产投资政策，对房地产投资方　［５】张丽娜．论房地产市场的波动性Ｕ】．商业经济，２００５年　向、投资规模和投资结构进行政策性调整，通过投资政策的变动来　（作者单位系安徽省阜南县房地产管理局）　引导房地产企业的经营活动．实现对房地产投资规模与投资结构的　（上接３９页）　业的自主创新，设立工程服务中心和产业技术研究机构。这些中心　创新的社会化科技服务体系尚未健全．中介机构的数量、服务质量　要有不同于生产企业的体制．体现公益性的特点．实行不同于教学　与发达国家相比，相差甚远，这些都不利于中小企业技术创新活动　科研部门的考核体制，各自发挥企业和高校、科研院所在人才、设备　的开展。此外，目前我国的政府法律对知识产权的保护力度也是远　和资金上的优势，抓好“产学研”结合．实现资源的优化配置。实现科　远不够的。知识产权保护制度不完善．导致企业技术创新成果很容　技成果的产业化和资源的优化配置。　易被其他企业所窃取并模仿．大大降低了其创新收益．再加之技术　（三）政府要健全知识产权保护法规，营造适宜的创新环境　创新信息的快速扩散，其他企业由于可以以接近于零的成本获取创　一个国家经济增长方式的转变实质是技术进步的过程。是一个　新企业的成果．这种“搭便车”的机会主义行为进一步降低了中小企　速度、结构和效率的综合提高过程。缺乏核心技术的支柱产业，缺乏　业技术创新的动力．并且导致即使有创新能力的企业也不愿意进行　知识产权的制造业，缺乏创新能力的众多企业，只是建立在沙滩上　创新活动。近年来，浙江的外贸出口企业在国际贸易中面临越来越　的“世界工厂”和“工业王国”。企业没有核心技术就难以持久发展。　多的技术壁垒和专利纠纷就是一个典型的例子。　为了走出企业自主创新“动力缺乏”的困境，政府应该做好两方面的　三、跨越中小企业技术创新动力障碍的对策　工作，一方面，要从社会信用环境、法治环境的角度，加以认真治理，　（一）企业要强化创新意识，真正成为技术创新的主体　努力营造保护知识产权的社会氛围。另一方面，政府要要加强监管　技术创新是企业追求更高比较效益的市场行为，中小企业要成　和引导，创造环境．形成全社会自主创新的风气．着力培养“创新文　为技术创新的主体．必须跨越技术创新的障碍，强化技术创新意识，　化”。在这方面，永康五金企业开了一个良好的先例。仿冒侵权成风　将目标集中于投资回报，对市场信号有能力做出有效反映，成为真　曾经导致价值数亿元的沃尔玛订单因企业间恶性压价最终无利可　正的市场竞争主体。市场竞争实质是技术的竞争，而技术的竞争集　图而搁浅。痛定思痛的永康市电动车、滑板车行业１３０多家企业主　中表现为人才的竞争。技术创新是由企业家推动的，企业家和企业　在政府部门的组织下，签署了《永康市电动车汽油机滑板车行业协　家的创新意识是其中最为关键的因素。一个能推动技术创新的企业　会维权公约》。《公约》规定，会员企业专利新产品一旦遭到仿冒侵权　家必须具有杰出的组织管理能力。敏锐的市场洞察力、分析能力，强　或人才被挖，可申请维权委员会进行维权．责令仿冒侵权企业销毁　烈的创新意识。敢于开拓、敢于承担风险的创业精神。因此，中小企　模具．没收仿冒产品．已形成销售的还要处以销售收入４倍的罚款。　业的技术创新尤其要发挥企业家的作用，因为他们既是创新的领导　无疑，永康五金行业《公约》的出现与实施是浙江中小企业维护知识　者和组织者．又是创新的具体工作人员。中小企业要把人才的培养　产权、走上自主创新道路的一个积极的尝试。　作为提高技术创新能力的根本措施来抓，培养、引进各类创新人才，　并依靠提高科技人才的素质，进行持续的技术创新，真正成为技术　创新的主体。　（二）企业要加强科研和生产的合作，真正做到产学研结合　中小企业目前急需注入科技活力，通过改进生产工艺，提高劳　动生产率．扩大产品种类，以增强产品市场竞争力。目前，现有的科　参考资料　研体制对自主创新的支撑不够。企业通过自己的研发又得不到政府　［１】傅家骥：《技术创新学》，清华大学出版社，１９９８年。　的创新经费支持，只能转而寻求国际合作，与合作方分享知识产权，　［２】浙江民营经济研究院：《浙江省３０００家民营企业问卷调查报　而不能完全自主。而高校还没有成为原始技术创新的基地，对自主　告》，２００５年。　创新所起的作用尚不大。为了真正做到产学研结合。应该通过体制　［３】凌云，王立军：《技术创新的理论与实践》，中国经济出版社，２００４　改革激活高校这一自主创新的重要载体，要加强与高等院校、科研　年。　院所在技术创新方面的组织与协调工作．鼓励大学围绕浙江特色产　（作者单位系浙江财经学院工商管理学院）　——’７６——