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一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。
A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利
B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿
C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管
D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员
2、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。 A．及时向主管部门报告 B．公平对待该投资者
C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D．了解投资者的投资目标
3、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。 A．资产 B．营业成本 C．资本金 D．负债
4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。 A．予以批准 B．不予批准
C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D．予以批准，但应当限制其结算业务范围
5、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。 A．企业承担损失Y，期货公司承担费用X B．期货公司承担费用X和损失Y
C．企业承担费用X，期货公司承担损失Y D．企业承担费用X和损失Y
6、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买
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入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。 A．支持丁某的主张 B．支持期货公司的主张 C．亲自重新调取证据 D．根据现有材料综合判断
7、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。
A．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨 B．3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变
C．3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨 D．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨 8、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。 A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
9、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。 A．不准许该副总经理兼职 B．可以批准该副总经理兼职 C．无权批准该副总经理兼职
D．可以助其以调用的形式进行兼职
10、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为__。 A．亏损50000元 B．赢利10000元 C．亏损3000元 D．赢利20000元
11、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。 A．训诫 B．公开谴责
C．撤销其从业资格 D．行政处罚
12、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。
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A．1 B．2 C．3 D．5
13、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。 A．企业法人 B．自然人 C．会员 D．国有企业
14、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。 A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B．理事长不得兼任总经理
C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权
D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 15、套期保值的基本原理是__。 A．建立风险预防机制 B．建立对冲组合 C．转移风险
D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险
16、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。
A．中国工商行政管理总局 B．中国证监会 C．中国人民银行 D．中国期货业协会
17、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。 A．2 B．7 C．10 D．15 18、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。 A．15% B．20% C．30% D．50%
19、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。 A．期货交易所 B．中国证监会
C．期货投资者保障基金 D．风险准备金
20、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。 A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B．会员由期货公司会员组成 C．期货交易所对会员结算
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D．会员对其受托的客户结算
21、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。 A．拟设立营业部的决议文件
B．申请日前6个月月末的风险监管报表 C．营业部的管理制度文本
D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
22、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。 A．203 B．193 C．197 D．196
23、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。 A．15000点 B．15124点 C．15224点 D．15324点
24、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。 A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日
25、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。 A．5 B．10 C．20 D．30
二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值__ A．本国顺差扩大 B．降低本币利率 C．本国逆差扩大 D．提高本币利率
2、期货市场的两大巨头是__。 A．伦敦国际金融期货交易所 B．芝加哥商业交易所
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C．芝加哥期货交易所 D．法国期货交易所
3、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 该案中小王的行为违反规定的是（）。
A．小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为 B．小王挪用其他客户保证金的行为
C．小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为
D．小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金
4、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。 A．高于客户指令价格卖出 B．高于客户指令价格买入 C．低于客户指令价格卖出 D．低于客户指令价格买入
5、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。
A．甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年
B．乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试 C．丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计
D．丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格 6、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。 A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业品德 D．职业创新能力
7、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。 A．交易 B．结算 C．交割 D．价格
8、期货交易所总经理的职权有（）。 A．拟定风险准备金的使用方案 B．决定结算担保金的使用 C．组织协调专门委员会的工作 D．决定期货交易所机构设置方案
9、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。 A．研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货
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保证金安全存管监控的各项要求
B．研究制定风险管理、内部控制制度
C．审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
D．审议并决定风险管理、内部控制制度
10、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 A．国务院期货监督管理机构 B．中国证券业协会 C．中国人民银行 D．财政部门
11、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。 A．编造并传播有关期货交易的虚假信息 B．欺诈客户 C．内幕交易
D．操纵期货交易价格
12、业务活动、财务状况等进行检查。
A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
13、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。 A．保证金制度 B．风险准备金制度 C．涨跌停板制度
D．当日无负债结算制度
14、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。 A．履行职责应当保持充分的独立性
B．对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C．应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D．履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项 15、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。 A．设立目的和职责
B．名称、住所和营业场所 C．注册资本及其构成 D．对会员的纪律处分
16、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。 A．期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的
B．期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的 C．利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的
D．期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的
17、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答
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下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。 A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B．该期货公司注册资本不符合法律规定
C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 18、期货公司风险监管指标包括（）。 A．净资本与净资产的比例 B．流动资产与流动负债的比例 C．负债与净资产的比例
D．规定的最低限额的结算准备金要求
19、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。 A．期货公司不得混码交易
B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果 C．期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码
D．期货公司应按照规定为客户申请交易编码 20、跨期套利的策略包括__。 A．正向市场牛市套利 B．正向市场熊市套利 C．反向市场牛市套利 D．反向市场熊市套利
21、保证金可以以（）方式支付。 A．现金 B．标准仓单 C．可流通国债 D．支票
22、商品投资基金的类型有__。 A．公募期货基金 B．私募期货基金 C．个人管理期货账户 D．集体管理期货账户
23、下列关于基差的说法，正确的有__。 A．套期保值的效果主要由基差的变化决定 B．基差=期货价格-现货价格
C．特定的交易者可以拥有自己特定的基差 D．正向市场中，基差为正值
24、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。
A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
25、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。
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A．成交量 B．成交价 C．持仓量
D．最高价与最低价、开盘价与收盘价
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