要素禀赋理论的研究进展

引言

要素禀赋指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。如果一国的要素禀赋（K/L）大于他国，则称该国为资本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺的国家；反过来，他国则为劳动丰富或资本稀缺的国家。

赫克歇尔－俄林模型

赫克歇尔－俄林模型又称资源禀赋理论，简称：H－O理论、H－O模型。李嘉图的相对优势模型表明当劳动力是唯一的生产要素时，生产技术水平（生产效率）的差异使各国在不同的商品生产上具有相对优势。当生产中投入劳动力和资本等多种生产要素时，国家间要素禀赋差异将使各国在不同的商品生产上具有相对优势。赫克歇尔－俄林模型将考察这一命题。瑞典经济学家赫克歇尔（ELI.Heckscher）和其学生俄林（Bertil Ohlin）所提出的资源禀赋理论（Factor Endowments Theory），又叫H－O理论、H－O模型，它建立在对现实经济简单化、抽象化的严格模型设定基础上。

H－O模型假定只有两种生产要素劳动力和资本。假定只有两种商品X、Y，且X商品是劳动密集型商品，Y商品是资本密集型商品。要素密集是通过对两种商品生产中投入的资本－劳动比率进行比较而确定的，资本－劳动比率（K/L）高的为资本密集型商品，资本－劳动比率低的为劳动密集型商品。还假定只有两个国家A、B，且B国资本充裕，A国劳动力充裕。要素充裕是通过对两国生产要素相对价格或生产要素总量相对比例进行比较而确定的，B国的资本价格与劳动力价格之比小于A国，则B国资本充裕，A国劳动力充裕；或者B国的资本总量与劳动力总量之比大于A国，则B国资本充裕，A国劳动力充裕。两国具有相同的偏好，有同一组社会无差异曲线。H－O定理表明资本充裕的国家在资本密集型商品上具有相对优势，劳动力充裕的国家在劳动力密集型商品上具有相对优势，一个国家在进行国际贸易时出口密集使用其相对充裕和便宜的生产要素的商品，而进口密集使用其相对缺乏和昂贵的生产要素的商品。

要素禀赋论指狭义的赫克歇尔一俄林理论（Heckscher－Ohiln theory，简称H—O理论又称要素比例学说（factor proportions theory）。该学说由赫克歇尔首先提出基本论点，由俄林系统创立。它主要通过对相互依存的价格体系的分析，用生产要素的丰缺来解释国际贸易的产生和一国的进出口贸易类型。是现代国际贸易理论的新开端，被誉为国际贸易理论的又一大柱石.俄林认为，在要素的供求决定要素价格的关系中，要素供给是主要的。在各

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国要素需求一定的情况下，各国不同的要素禀赋对要素相对价格产生不同的影响：相对供给较充裕的要素的相对价格较低，而相对供给较稀缺的要素的相对价格较高。因此，国家间要素相对价格差异是由要素相对供给或供给比例不同决定的。

通过严密的分析，俄林得出了结论：一个国家生产和出口那些大量使用本国供给丰富的生产要素的产品，价格就低，因而有比较优势；相反，生产那些需大量使用本国稀缺的生产要素的产品，价格便贵，出口就不利。各国应尽可能利用供给丰富、价格便宜的生产要素，生产廉价产品输出，以交换别国价廉物美的商品要素禀赋理论是古典国际贸易理论的另一种观点。在其提出者赫克歇尔和伯蒂尔•奥林看来，现实生产中投入的生产要素不只是一种—劳动力，而是多种，而投入两种生产要素则是生产过程中的基本条件。根据生产要素禀赋理论，在各国生产同一产品的技术水平相同的情况下，两国生产同一产品的价格差来自于产品的成本差别，这种成本差别来自于生产过程中所使用的生产要素的价格差别，这种生产要素的价格差别则决定于该国各种生产要素的相对丰裕程度。

规模生产的经济性要求生产规模大、批量大、标准化从而达到节约成本的目的。差异化则要求小批量、多品种、多样化，从而减少价格参照系，为生产者提供操纵价格的余地。这种小批量、多品种意味着单位产品的成本比较高，难以达到规模经济效果。如果一国既希望获得规模经济效果，又希望满足生产者和消费者对差异产品的追求，最好的解决办法是进行国际贸易。国际贸易能够扩大厂商的市场规模，因而大规模生产有了市场保障。国际贸易将大批量生产的产品分散到各国的市场上去，在每一国市场上表现为各种产品的小批量供应。对于消费者来说，小批量的差异产品价格是比较低的，因而消费者的需求能够得到更大的满足。这种国际贸易是建立在差异产品的基础上的，因此只要各国之间产品有差异，无论这种差异表现为何种形式，都可以成为国际贸易的基础。

1 基于要素禀赋的研究的发展趋势、研究热点和薄弱环节

1.1 研究趋势 随着要素禀赋研究内容的不断深入，要素禀赋理论研究呈现以下三个方

面的研究趋势。一是要素禀赋理论研究内容空间范围的放大，要素禀赋理论研究已经从其在国际贸易领域的应用和对国家、地区分工的影响研究逐渐转向基于要素禀赋理论对国际贸易、产业经济、经济发展影响、企业组织发展等众多领域。二是要素禀赋理论具体问题研究和具体领域的细化，对于要素禀赋理论与具体实践运用的研究已经从传统的定量分析手段转向以实证分析为主，定量与定性相结合，方法更为科学、完善，研究领域更加细化、深入。三是要素禀赋理论与实践应用研究的梯度升级，无论是对于要素禀赋理论的研究还是对于实

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践具体领域的研究，逐步上升到发展战略层面，对具体应用领域具有重大的指导性作用。

1.2 研究热点 经济全球化和贸易一体化的不断深入，在当前的世界经济格局和国际分

工条件下，资源要素禀赋理论与发展战略的研究存在以下热点：

1.2.1 国际贸易领域 传统的要素禀赋理论在国际贸易领域的研究趋向于从要素丰裕度和要素密集度角度考虑，分析国际贸易中世界各国或地区的资源禀赋结构及其对本地区贸易产业结构影响。当前要素禀赋理论在国际贸易的重要理论支撑和组成部分，在相关研究和分析上更加注重对国家或地区要素禀赋动态比较优势的研究，通过动态比较优势分析，为相关国家或地区选择适宜本国家或地区贸易产业链发展战略提供有力的指导。

1.2.2 产业发展与产业经济 产业经济是近些年来经济学界研究的热点领域之一，信息元素催生了新的产业的诞生、发展，也使一些传统产业面临两难的发展境遇。随之信息技术的推进，世界经济和产业链格局发生了重要变化，并影响着各国家和地区产业格局的调整和重组。产业发展与产业经济的战略调整成为当前比较突出的问题。在此背景下，要素禀赋条件对地区产业发展与出口的影响、要素禀赋条件对产业结构的升级、要素禀赋对产业结构比较优势的形成、信息资源禀赋要素在传统与新兴产业中的价值体现等促进了要素禀赋理论在产业发展与产业经济中的研究和应用。

1.2.3 企业组织应用 要素禀赋理论在微观企业组织层面发展战略研究是近年来要素禀赋理论较为深入和关注的具体领域之一。企业组织资源禀赋条件对企业未来发展战略方向的支持、基于现有要素禀赋条件的中小企业融资问题、要素禀赋条件对中西部地区企业组织发展影响、要素禀赋结构审计转变对乡镇企业产业升级、基于要素禀赋条件的企业组织可持续发展等问题成为当前要素禀赋理论在此领域研究的热点方向。

1.2.4 地区经济增长与发展 随着当前产业结构升级、社会转型发展、二元经济结构较为突出的时期，经济增长模式转变、地区可持续发展等成为相关经济学者研究的重点方向和内容。如何发挥地区资源优势、充分运用地区资源禀赋条件来拉动地区经济增长、经济的可持续发展是要素禀赋理论的又一研究热点领域。

1.3 薄弱环节

1.3.1 基本理论研究进展缓慢 要素禀赋理论的基本框架可以概括为两个核心概念和四个基本定理。两个核心概念是要素丰裕度（Factor Abundance）和要素密集度（Factor Intensity），四个基本定理则分别是赫克歇尔——俄林（Heckscher-Ohlin，HO）定理，要素价格均等化（Factor PriceEquilibrium，FPE）定理，斯托尔珀－萨缪尔森

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（Stolper-Samuelson，SS）定理和雷布津斯基（Rybcznski）定理。通过相关文献搜集和资料查阅，发现近些年要素禀赋理论精湛缓慢，有突破创新方面较少，更多的倾向于要素禀赋理论对具体领域或问题解决的研究。

1.3.2 区域化研究重视不够 经济一体化进程加快的同时，区域经济合作与联系更加紧密。随着世界不同地区区域经济合作组织的建立，通过建立相关问题解决机制，在解决地区贸易、经济发展等问题上发挥着重要作用。但基于要素禀赋的区域化研究还是比较薄弱的环节，更多还是基于区域经济主体利益关系来研究区域问题。

1.3.3 经济空间及产业布局研究不足 经济空间的研究是经济学领域目前研究比较热门的领域之一，但目前的经济空间研究更多的是从区域经济地理的角度来进行考虑，要素禀赋只作为经济地理在经济空间领域研究的一个因素来对待。此外对于产业布局的研究，经济学者更多的从产业经济学角度来研究产业布局问题，资源禀赋要素在产业布局中的影响研究还有很大的空间和作用力。

2 相关政策建议

2.1 基于要素禀赋的小企业发展战略政策建议 中小企业的发展与劳动密集型产业的发展具有密切的关系，企业密集与劳动密集度之间存在负相关的关系。也就是说，随着企业规模的增长，其使用资源的资本劳动比越来越大，即等量资本吸纳的劳动越来越少。因此，中小企业在要素禀赋上应采取劳动密集型的发展战略模式，发挥中小企业本身劳动丰裕的比较优势。同时中小企业的发展需要政府在以下几个方面采取相应的措施：其一是降低创业的壁垒，其二是为中小企业发展创造有利的融资环境。

2.2 基于要素禀赋对区域协调发展的政策建议 我国地域广阔、经济发展不平衡，东部特别是沿海地区人力资源要素禀赋很高、信息技术和科研转化为生产了的能力很强，对外贸易较中西部地区有很大区位要素禀赋优势。中部地区拥有丰富的劳动力资源，但是其中相当大一部分还只是潜在的资源，还需要经历向现实资源的转化。西部地区地广人稀，但自然资源比较丰富。在比较优势战略下，区域协调发展应采取“梯次推进”的战略，缩小地区差异，实现协调发展。

2.3 基于要素禀赋的产业结构优化、升级政策建议 产业结构的调整、升级、优化对一个国家经济的发展有着至关重要的作用。我国自1978年改革开放以来，经过30多年的发展，经济总量增长迅速，国民经济发展速度很快，国家整体实力有了很大的提高。产业结构也由开始的第一产业为主，发展到了第二产业高速发展，同时第二、三产业在国民经济中所占比

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重迅速上升的新阶段。根据当前要素禀赋条件，提升要素禀赋结构，以此来推动产业结构优化、升级，充分发挥政府产业政策的导向作用，采取良好的产业政策，为企业的发展提供宽松的环境。

我们应该深刻认识到，要素禀赋结构是一个国家的经济发展状况的基石。按照要素禀赋结构确定本国的比较优势，通过发展有自生能力的产业来参与国际贸易、积累资本财富的发展战略才是科学的发展战略；赶超的发展战略虽然看起来前景美好，但因为要素禀赋的限制，其对经济发展还可能有反作用，欲速则不达。

中国30年改革开放，正式按照比较优势战略发展的结果。随着资本的积累和时间的推移，我国的要素禀赋结构也在不断的发展和变化中。正确的认识和把握我国现有的要素禀赋结构，动态的调整拥有比较优势的产业结构，是我们国家保持经济又快又好发展的必然选择。，在全球化进程中，中国已经成为世界上引进外资最多的国家，中国本土市场上的竞争也越来越具有国际市场竞争的特点。在竞争日趋激烈和技术周期日益缩短的情形下，研发投资和制造投资的折旧年限也在不断缩短。为了尽快收回投资和降低成本，某些研发成果一旦具备了商业成功的可能性，并且能够和东道国的要素禀赋优势有机结合，就会迅速投放到东道国市场上，以期在短时间内迅速收回成本。因此，全球化背景下，产业转移的方式就可能由以往只转移成熟技术，发展到在产品生命周期中的任何阶段都会发生转移。中国制造业应在发挥自身禀赋比较优势的基础上，通过积极介入跨国公司全球化的分工体系，在“干中学”中不断积累内生的比较优势，并在某些关键产业环节和关键技术领域整合技术创新资源，实行跨越式发展，从而全面提升制造业在全球分工体系中的地位，推动要素禀赋结构升级并由此享受升级所带来的各种利益。

从生产要素禀赋论的变化可以看出，国际产业转移的要素禀赋论的内容不断的趋向于资本、科学技术、人力资本、管理等方面，而生产要素禀赋论本身的内在假设、产业集聚、市场本身的不完善性等其他方面形成了国际产业转移本身的刚性，而且特别是一些新要素在当今的经济发展的传播与移植过程中，存在很大的壁垒。但国际产业转移的刚性不但没被证明是产业转移趋势的阿基里斯之踵，而且正如开篇所提出的，国际产业迄今已经经历过几次转移而且正有新的发展趋向，那就是知识化、科技化、高度化趋势越来越明显，这就意味着国际产业转移刚性并非不可突破，对国际产业承接国而言，就要不断进行市场化改革，使经济趋向良性循环，国际产业转移要承接有“方”，发挥自己的比较优势，培养新要素产业的竞争力，进行劳动力职业技能培训，着力培育自己的动态比较优势，建立钻石般坚固的国家竞争优势体系。

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参考文献

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