中国煤炭产业集中度及其影响因素分析

中国煤炭产业集中度及其影响因素分析　王炳文，李文兴　（北京交通大学，北京１０００４４）　【摘　要】文章对我国煤炭产业集中度的影响因素进行了分析，认为煤炭产业集中度受到历史、政策、企业竞争　力、市场需求等各个方面因素的影响。为此，文中建立了我国煤炭产业集中度与市场进入壁垒、初期产业集中度、产业经　济技术水平以及市场需求等因素的多元回归模型。回归结果显示。市场进入壁垒和初期产业集中度与当期煤炭产业集　中度显著正相关，产业经济技术水平以及市场需求的影响则不显著。　【关键词】煤炭产业；产业集中度；多元回归模型　【中图分类号】Ｆ４２６．２１　【文献标识码】Ａ　【文章编号】１００４—２７６８（２０１２）０５—０１６８—０２　煤炭产业是我国能源工业的重要组成部分，是国民经济发　二、煤炭产业集中度影响因素分析　展的支柱产业。自１９８９年以来，我国一直保持着世界最大产煤　煤炭产业集中度的形成是一个复杂的问题，受到诸多因素　国的地位，且是少数几个以煤炭为主要能源的国家。近年来，随　的影响。纪成君（２００８）认为煤炭产业集中度可能受到经济发　着市场需求的持续高涨和国家产业政策的扶持，我国煤炭产业　展、产业竞争、技术水平和政策环境等多方面因素影响，初期集　步入了加速发展的轨道。但是与此同时，我国煤炭产业仍然面　中度、进入壁垒、市场规模、市场需求增长、新厂商净加入率和　临着一些发展瓶颈，其中产业集中度较低和过度竞争的存在是　利润等均可能是影响煤炭产业集中度的主要指标。ｌ，Ｉ唐静、冯套　个亟待解决的问题。为此，有必要对我国煤炭产业集中度的　柱和杜丽娟（２０１　１）则指出，初期集中度、市场进入壁垒、市场容　影响因素进行分析，便于找准突破口，有针对性地采取措施。实　量和煤炭企业扩张能力等是影响我国煤炭产业集中度的主要　现煤炭产业集约化、规模化发展。　因素。【　本文认为，煤炭产业集中度是在历史因素、政策因素、市　煤炭产业集中度现状　场需求因素和企业竞争力因素等多方面因素的共同作用下形　我国煤炭产业集中度偏低的现状及其所造成的负面影响　成的，应当选择适当的指标对这些因素进行表征，从而便于利　已经引起了学者的广泛关注。例如，阎瑞琼和王丽华（２００８）在　用计量模型，开展量化分析。　研究中认为，我国煤炭产业属于典型的“原子型”市场结构，在　历史因素是影响我国煤炭产业集中度的一个重要原因。历　这样的市场中，卖方集中度很低，企业数量众多但是平均规模　史因素又包括经济体制因素、政治体制因素、产业发展基础因　小，且规模分布比较均匀，这种市场结构使得我国煤炭产业呈　素、社会因素等。历史因素对于目前我国煤炭产业集中度最为　现“高度分散、无效竞争”的格局，煤炭资源配置和管理体系不　直接的影响是它决定了我国煤炭产业集中度提升的起点和基　合理，无序竞争现象突出。ｌ１　郝传波（２００４）也持类似观点，运用　础，不仅对于我国煤炭产业目前的格局有着深刻影响，也决定　行业集中率ＣＲ４和ＣＲ８，对我国煤炭产业集中度的计算，指出　了煤炭产业集中度提升任重道远，必然要经历一个较为长期的　根据贝恩的市场结构分类，我国煤炭产业属于竞争型市场结　过程。从历史角度来看，我国长期实施计划经济体制，一度制约　构，而根据日本著名学者植草益的市场结构分类标准，则我国　了煤炭企业的活力；现有政治体制下，地方保护主义冲动较强，　煤炭产业属于分散竞争型。口　导致小型煤炭企业受到地方政府庇护；产业发展基础薄弱，进　本文利用ＣＲ８对２００６－－２０１０年我国煤炭产业集中度进行　入门槛低；一些大型煤炭企业领导者存在着等、靠思想，都导致　了测算，测算结果如表１所示。从表中看到，２０１０年，我国煤炭　了我国煤炭产业集中度一度较低。本文中，应用我国煤炭产业　产业最大的８家企业产量之和占全国煤炭产业的比重仅为　初期产业集中度指标，即用上一年度ＣＲ８来表征煤炭产业集中　２４．７９％。这一测算结果验证了上述学者的结论，即我国煤炭产　度的历史起点。　业集中度较低，属于竞争型市场结构。　煤炭产业是一个受政策调控和政府干预较多的产业，政策　表１　２００６－－２０１０年我国煤炭产业ＣＲ８　因素在煤炭产业集中度形成中起到了重要作用。对于煤炭产业　年份　前８家企业煤炭产量（万吨）　全国煤崴总产量（万吨）　ＣＲ８　集中度而言，最为重要的政策因素是市场壁垒政策。从我国　２００２年以前的煤炭产业政策各阶段来看，鼓励小型煤矿发展的　阶段中，往往是降低了煤炭产业的进入壁垒，使得各级政府、各　类机构都能够便利地进入煤炭产业中，门槛很低。而近年来，我　资料来源：根据煤炭信息研究院，历年《中同煤炭Ｉｉ业年鉴》计算　国在环保、技术、安全生产等方面均逐步提高了煤炭企业的进　一一、【收稿日期】２０１１—１２—１２　【基金项目】教育部人文社会科学研究规划基金项目“煤炭产业组织及政策研究”（１２ＹＪＡ７９００７３）　【作者简介】王炳文（１９８４一），男，陕西榆林人，北京交通大学博士研究生，研究方向：产业经济学；李文兴，男，山西人，北京交通大学教授、博　士生导师。　入门槛，这是我国煤炭产业集中度提升的一个至关重要的因　素。据此，将煤炭产业进入壁垒作为一个重要的指标。考虑到市　场进入壁垒是一个非量化的因素，本文在实际测算中，需要用　量化的指标对其进行近似地刻画。为此，本文用国有重点煤炭　企业产量占全国煤炭总产量的比重来表征；比例越大，说明国　有重点煤炭企业的市场份额越大，中小煤炭企业进入市场和生　存的空问越小，进入市场难度越大；反之，则表明国有重点煤矿　煤炭企业的市场份额小，支配力不足，留给中小煤炭企业的生　存空间较大，进入难度相对较小。　市场需求对于煤炭产业的影响可能是一柄双刃剑。当市场　需求上升时，一方面大型煤炭企业因为具有较强的市场敏感性　和较为雄厚的实力，可能充当行业领导者的角色，率先增加投　资，实施兼并重组，扩大生产规模，从而使得自身规模和实力进　在其研究《煤炭产业市场结构与产业组织政策分析》中，从市场　竞争秩序、市场准入壁垒、技术条件等方面，分析了煤炭产业集　中度。本文根据数据可获得性，在参照现有研究的基础上，提出　了上面的模型，具有一定的可靠性和较强的依据。　为更加便利地计算各自变量对因变量的弹性系数，并保证　变量的平稳性，将上述模型取自然对数，得到回归分析中直接　使用的模型：　Ｙ＝ｃ＋∑　其中：ｙ＝Ｚｎ　，ｙ　＝　（　）　本文的数据来源于历年《中国煤炭工业年鉴》和《中国统计　年鉴》，数据样本为为１９９７－－２００９年年度数据。本文的计量分　析采用软件为ＳｔａｔａｌＯ．０。本文得到以下回归结果：　一步上升，扩大市场份额，推动煤炭产业集中度的提升。另一方　面，市场需求的增加，也可能吸引更多投资涌入煤炭产业中，并　为一些中小型煤炭企业提供生存的利润空间，使得产业内的企　业数量增加，反而对煤炭产业集中度的提升起到不良作用。市　场需求是一个相对比较容易量化的指标。在本文里，用煤炭平　衡表中的年度煤炭消费量来表征市场需求量。　企业竞争力因素直接关系到煤炭产业的兼并重组活动。大　型煤炭企业的竞争力和市场支配力越强，越能够推动企业之间　的兼并重组，实现规模化。企业竞争力体现在多个方面，考虑到　数据可得性和防止计量模型中变量之间的共线性问题，本文选　用国有重点煤炭企业原煤生产全员效率来表征企业竞争力。这　是因为企业竞争力对于产业集中度的影响主要体现在大型企　业的影响力和兼并重组能力。国有重点煤炭企业往往是较大规　模的煤炭企业，能够较好地代表大型企业的竞争力。而原煤全　员生产效率在很大程度上体现了煤炭企业的技术水平。随着煤　炭产业的不断发展和结构升级，仅仅依靠传统的劳动密集型的　生产方式已经不足以满足竞争的需求，企业竞争力更多是体现　在生产效率和技术水平方面。因此，将国有重点煤炭企业原煤　生产全员效率作为表征大型企业竞争力因素的指标具有一定　的合理性。　三、多元回归模型构建　根据以上方面可能对于我国煤炭产业集中度产生影响的　因素，本文拟建立以下模型。　Ｘ：ｃ＋∑　上式中各个变量的含义如表２所示　表２　多元回归模型中变量含义一览表　上述模型的设定，参照了现有的一些研究。例如，唐静、冯　套柱、杜丽娟（２０１１）在其论文《中国煤炭产业集中度影响因素　分析》中，运用起初集中度、进入壁垒、市场容量和企业扩张能　力等指标，对煤炭产业集中度进行了回归分析。罗清郁（２０１０）　表３多元回归模型计量分析结果　Ｎｕｍｂｅｒ　ｏｆ　ｏｂｓ＝　Ｆ（４。　８）＝　ＲｅｓＭ，　ｄＩｕ由１ａ１　：：　Ｐｒｏｂ＞Ｆ　＝　Ｒ－Ｓｑｕａｒｅｄ　＝　１　Ｒ－ｓｑｕａｒｅｄ＝　ＲＣＯｔ　ＭＳＥ　＝　ｙ　ｃｃｅｆ．　ｓｔｄ．Ｅｒｒ．ｔ　Ｐ＞Ｉｔｌ　［９　Ｃｏｎｆ．Ｉｎｔｅｒｖａｌ】　ｙｌ　１．１４８９５３　．１５９６２８９　７．２０　０．０００　．７８０８４８４　１．５１７０５￣　ｙ２　．００１３￣７　．００５３９１３　０．２４　０．８１５　一．０１１１２５７　．０１３７３９；　ｙ３　．００９２４２４　．０６９１１ｌ９　１．Ｏ０　０．３４６　一．０９０１３０１　．２２Ｂ６ｌ４ａ　ｙ４　．７ｌ４３８８４　．０７７６４９３　９．２０　０．０００　．５３５３２８６　．８９３４４８１　＿ｃｏｎｓ　一．４３８２９５２　．９０８４７２６　—０．４８　０．６４２　－２．５３３２３７　１．６５６６４（　从上述模型结果中可以看到，模型通过了Ｆ检验，拟合优　度为０．９８３８，说明因变量对于自变量的解释程度较好。考虑到　拟合优度较高可能存在自变量共线性的问题，运用ＳｔａｔａｌＯ．０对　共线性问题进行Ｖｉｆ检验。从检验结果来看，Ｖｉｆ值仅为２．１６，大　大小于一般认为的临界值ｌ０，所以模型总体上不存在共线性问　题。从各个变量的检验结果来看，其Ｖｉｆ值均小于１０，容忍度相　应大于０．１，因此可以认为本文模型中不存在共线性。在进行共　线性检验之后，本文的拟合优度能够更加充分地说明各自变量　对因变量的解释力。因此，本文得到以下拟合结果。　Ｉｎ（ｘ）＝一０．４３８２９５２＋１．１４８９５３Ｉｎ（ｘ１）＋０．００１３０６７Ｉｎ（ｘ２）＋　０．０６９２４２４Ｉｎ（ｘ３）＋０．７１４３８８４Ｉｎ（ｘ４）　四、回归结果分析　从上式中可以看到多元回归模型的主要结果。　第一，进入壁垒与产业集中度显著正相关，说明在其他条　件不变的情况下，市场进入壁垒越高，产业集中度也越高。这一　回归结果与产业经济学的基本理论和现实生活中的常识是相　符合的。市场进入壁垒越高，实力较为薄弱的小型煤炭企业就　很难符合进入市场的条件或者在市场中的生存空间越小，这就　使得新建的煤炭企业能够满足一定的规模和实力要求，逐步提　升产业内大型企业的比重。这样一来，产业内部将以具有一定　规模的大型企业之间的竞争为主，这种竞争将会使得整个产业　的格局发生根本性的改变，从而优中选优，培育出更具竞争力　的大型煤炭企业集团。从计量结果来看，进入壁垒与产业集中　度的弹性系数为１．１４８　９５３，这说明市场进入壁垒每提高１个百　分点，我国煤炭产业的集中度将会提高１．１４８　９５３个百分点。从　弹性系数来看，市场进入壁垒提升显然是提高我国煤炭产业集　中度最为有效的手段之一。由于这一因素对于煤炭产业集中度　的影响具有放大效应，即进入壁垒的弹性系数大于ｌ，因此市场　进入壁垒较小幅度的提升，就能带来整个煤炭产业集中度较大　幅度的提高。　第二，经济技术水平对于产业集中度的影响极其微弱，且　不显著。这一结果说明我国煤炭产业尚未形成一个技术推动型　的产业环境。在现有的实证研究中，一些学者（下转第２１０页）　秦皇岛市酒店企业的核心竞争力。以企业价值观的建设为主，　建立属于酒店自身的企业精神，塑造符合本酒店企业文化特色　的典型人物，重点加强现代酒店精神文化的培育和建设，从物　质文化、行为文化、制度文化和精神文化四个方面构建具有人　本性、综合性、差异性特点的秦皇岛现代酒店企业文化体系。　１．物质文化。注重企业形象建设，酒店建筑要有特色，有必　要通过建筑形式让顾客感知它们的文化背景、历史传统和人文　风貌；酒店内部设计装饰要强调意境、格调和气氛的渲染，力求　创造出一种意境空间；员工制服的设计必须依据酒店活动范　围、岗位特征，设计出与酒店整体企业形象能融为一体的制服　款式来；餐饮产品要不断改革与创新，让餐饮制作过程的文化　艺术欣赏成为创新的餐饮文化；酒店应该在品牌的建设上多下　功夫，营造自己的品牌。　２行为文化。加强酒店领导行为文化建设，提高管理者自身　素质，树立正确的价值观；提高员工自身素质，从言谈举止到礼　仪礼貌都要做到规范和标准；注重模范人物的行为文化建设，　通过模范杰出人物的行为，使企业员工体会到遵守行为规范的　重要性，使企业的精神文化、制度文化、行为文化得到人格化的　体现，显示企业文化的魅力；开展企业经营文化建设活动，展现　品牌文化，通过开展形形色色的人为活动，深化顾客的文化　印象。　３　０度文化。加强领导体制文化建设，吸收各类专家参与领　导决策，为领导决策提供科学依据；加快企业组织机构文化建　设，建立以管理、经营、服务、保障为体系的横向管理制度；加大　规章制度文化建设确保经营管理顺利通畅。　４．精神文化。领导者应身体力行，通过自己的行动向全体成　员灌输企业的价值观念，并信守价值观念；建立激励文化机制，　巩固企业文化；全员参与，以人为本，发挥员丁的积极性和创造　性，树立和培养员工的主人翁意识和强烈的酒店归属感。　与此同时，还应通过加强与高校的联合，培养高素质的酒　店服务和管理人才，加强员工技术技能培训，提高服务意识　创新意识，注重深入挖掘当地的特色饮食、服饰、民族信仰、文　化习俗等深层内涵等措施，努力打造具有秦皇岛文化特色的酒　店风格和形象，创建地方的酒店文化品牌。　【参考文献】　［１］王秀芝，王秀杰，梁永革，等．酒店文化的基奉内涵建设『Ｊ１＿沈阳大学　学报，２００３，１５（３）：５２—５３．　［２］刘凤香．我国酒店企业文化系统建设初探…．天津商学院学报，　２００７，２７（４）：１７—２１．　［３］魏小安．中国旅游业发展目标与知识化竞争Ｉ　Ｊ１．社会科学家，２０００，１５　（１）：４—１４．　［４］金高，杨保建．我国酒店企业文化与本土文化的融合与创新Ｉ　Ｊ１．华东　经济管理，２００５，１９（８）：１０３—１０５．　［５】彭庆武．用文化打造酒店的核心竞争力ｌＪｌ＿商场现代化，２００６（５）：７６—　７７．　（责任编辑：Ｚ校对：Ｑ）　（上接第１６９页）得到与本文计量结果类似的结论。例如，陈小　毅、周德群等人就曾指出：“煤炭行业的经济绩效主要得益于基　于市场的优势和自身的规模经济，而基于技术创新的竞争优势　并不能使产品同质的煤炭企业带来超额利润。”口】事实上，虽然　技术水平高的大型企业可能在生产环节具有成本优势，但是考　虑到环保、安全生产等附加投入，产品的全成本可能反而高于　小型煤炭企业，因此削弱了技术优势的作用，不仅如此，煤炭　产品结构的差异化较小，不足以体现技术优势所带来的差别也　是一个原因。此外，我国煤炭产业水平虽然逐年稳步提高，但是　总体上仍处于较低水平，因此不足以形成技术壁垒，阻碍小型　企业的进入。因此，技术水平的不显著性还是可以得到一定解　往往受到历史条件特别是政策和体制因素的影响。因此，多元　回归模型的这一结果也意味着煤炭产业政策和体制因素在历　史上的作用会直接影响到今天的产业格局。　五、结论　多元回归模型显示，进入壁垒与产业集中度显著正相关，　说明在其他条件不变的情况下，市场进入壁垒越高，产业集中　度也越高。同时，初期产业集中度与当期产业集中度显著正相　关。这意味着我国煤炭产业的历史状况对于目前产业集中度偏　低的现状是有影响的。上述两个结果都与产业经济理论和实践　常识相符。与此同时，经济技术水平对于产业集中度的影响极　其微弱，且不显著，说明我国煤炭产业尚不是技术推动型产业。　释的。　而市场需求影响不显著，则可能由于其对产业集中度影响的两　第三，市场需求与产业集中度正相关，但是相关性并不显　面性。上述自变量体现了历史、政策、企业竞争力、市场需求等　著。事实上，正如前文所述，市场需求对于产业集中度的影响存　各方面的因素，但由于具体指标的选择和数据序列较短的影　在两面性，而相反的两种作用可能削弱市场需求的作用并使其　响，计量结果尽管在统计上是显著的，仍有待于实践的进一步　呈现　不显著性。。从计量结果中可以看到，市场需求对于我国　检验　煤炭产业集中度的弹性系数为０．０６９　２４，也就是说，总的来看，　【参考文献】　市场需求还是可能会促进我国煤炭产业集中度的提升。　［１］阎瑞琼，王丽华．对我国煤炭产业结构的研究ｌＪ１．科技情报开发与经　第四，初期产业集中度与当期产业集中度显著正相关。这　济，２００８，１８（８）：９７—９８．　意味着我国煤炭产业的历史状况对于目前产业集中度偏低的　现状是有影响的。事实上，煤炭产业集中度的提升是一个渐进　的过程，只能在历史的基础上一步一步的提高。从具体数值来　看，初期产业集中度与当期煤炭产业集中度的弹性系数高达　０．７１４　３８８　４，即初期产业集中度每提高１个百分点，当期煤炭产　业集中度就会提高０．７１４　３８８　４个百分点。这意味着我国应当扎　扎实实做好煤炭产业重组整合工作，一步一步有序、有节奏地　提升我同煤炭产业集中度。此外，煤炭产业初期集中度的形成　［２］郝传波．煤炭产业组织优化理论的研究ｆＤ１．辽宁工程技术学院博士　学位论文，２００４．　［３］纪成君．中国煤炭产业经济研究（Ｍ】一Ｅ京：经济管理出版社，２００８．　［４］唐静，冯套柱，杜丽娟．中国煤炭产业集中度影响因素分析【ＪＩ．两安科　技大学学报，２０１１，３１（３）：３１】一３１６．　［５］陈小毅，周德群．中国煤炭行业市场结构与经济绩效实证研究ＩＪ１．统　计与信息论坛，２００９，２４（４）：３６—４】．　（责任编辑：Ｌ校对：Ｑ）