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关于大宗交易流程Word版

2020-01-28 来源:小奈知识网
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关于大宗交易流程

一、签订大宗交易协议

一般情况下,在成交日前一周左右先签订合同。

1、确定减持标的;

2、约定减持数量及批次;

3、约定减持价格;

4、约定减持时间或周期;

5、约定保证金数量及帐号;

三、大宗交易时间

约定减持时间,在交易所正常交易日的15:00-15:30进行。

四、深圳证券交易所大宗交易流程:

第一步:买卖双方事先协商,对股票大宗相关事宜达成口头或书面协议;

第二步:确定交易日期,买卖双方向各自托管的证券营业部进行大宗交易申报,若卖方系持股占总股本5%以上的股东,交易所要求必须在11:00前向股票托管所在营业部进行大宗交易报备,否则不能进行大宗交易。

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(1)卖方(即股东)向股票托管证券营业部进行“大宗交易申报”,填写内容包括:

①买卖方向(股东方填写:卖出)

②对手方(即买方)营业部席位号(买方深圳席位号为六位数,比如:123456)

③证券代码(比如:002362,汉王科技)

④交易数量(比如:80万股)

⑤约定号(深圳股票约定号为六位数,比如:518518)

⑥交易价格(15:00收盘确定)

(2)买方向本次交易资金所在营业部进行“大宗交易申报”,填写内容包括:

①买卖方向(买方填写:买入)

②对手方(即卖方)营业部席位号(卖方深圳席位号为六位数,比如:369230)

③证券代码(比如:002362,汉王科技)

④交易数量(比如:80万股)

⑤约定号(深圳股票约定号为六位数,比如:518518)

⑥交易价格(15:00确定)

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买方与卖方的证券代码、交易数量、约定号、交易价格必须完全一致,且买卖方向及对手方席位号在填写时不能有误,才能确保交易成功。

第三步:15:00收盘,大宗交易时间正式开始,买卖双方确定最终成交价格,通过各自营业部进行最终申报,15:30大宗交易结束,确认交易成功。

五、大宗交易成功后退还保证金

大宗交易成功后两个交易日内,卖出方按约定如数退还保证金给买入方。

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