英国建筑工程质量监管体系的分析
2020-07-29
来源:小奈知识网
Project Management 焦点论坛 乏设譬 2o17年第l期(总第2l1期) 英国建筑工程质量监管体系的分析 张媛 200032) (上海市建筑科学研究院(集团)有限公司, 上海摘要:从四个方面分析了英国建筑工程质量的监管体系,包括建筑工程质量监管 法规体系、工程质量控制体系、工程质量评价体系以及工程质量保障体 系。重点分析了建筑工程质量控制体系中的建筑控制申请和建筑控制机构 的工作机制,并结合英国建 ̄L_r-程质量监管特点对我国监管体系的完善提 出了建议。 关键词:技术法规和标准体系;工程质量监管;工程质量评价;工程质量保障;建 筑控制 中图分类号:F407.9 文献标识码:B 文章编号:1007-4104(2017)01-0003-06 0引言 工程质量监管的最主要的立法依据是《建筑法》、 《建筑法 规》,这也是地方政府监管的底线要求;而私立监管机构、 围绕着建筑技术法规和标准体系,英国已逐步形成了自 咨询公司或其他社会机构的监管,往往会以高于法规要求或 按照法规要求制定的标准作为监管依据。 英国1984年发布的《建筑法》涵盖了原《工作场所健 康安全法》、 《住房和建筑控制法》中涉及建筑物和建筑工 程的内容,并明确了工程质量监管主体的责任和义务,包括 认可检查员的监管、政府公立机构的监管以及上诉违规等说 明。《建筑法规》中则进一步明确了监管形式和内容,既包 括管理层面.也有技术层面要求。工程质量安全的监管内容 包括15个方面,分别是:结构安全.消防安全,防污染防 潮,有毒物质,隔声.通风,卫生系统、热水安全和节水. 己特有的建筑工程质量监管体系,包括工程质量控制体系 评价体系和保障体系。建筑工程质量控制体系由建设主管部 门主导.地方政府负责落实.同时借助各类公立机构、私立 机构、咨询公司等组织开展建设过程的质量控制:工程质量 评价体系由社会第三方机构主导 通过各类建设产品、建筑 性能和职业资格人员的认证认可.实现对工程质量的监管和 评价;工程质量保障体系则由合同、保险、担保等约束机制 组成,用以约束各方责任并保障工程项目的质量。苏格兰、 北爱尔兰、英格兰和威尔士虽各有一套立法体系.但工程质 量的监管体系非常相似。本文以英格兰地区为例进行说明。 排水和废物处理,加热设备和燃料存储.防坠落、碰撞和冲 击,节能(包括新建建筑和既有建筑.住宅和公建),建筑物 1 建筑工程质量监管法规体系 作为建筑工程质量监管的依据,英国建筑技术法规体系 由法律、法规、技术准则和标准4个层级组成(见图1)。建筑 入口和使用.电气安全,防护,材料和施工【lJ。针对这些技 术规定,配套了相应的技术准则文件用以指导实施。技术准 则中也引用了大量的标准.通过贯彻标准的执行可以满足工 程质量相关法规条款的要求。 乏设譬理201 7年第1期(总第2Il剪J】 P 图1 英国建筑工程质量监管法规体系 和联系方式等信息 都在CIC网站上公开。如今英格兰和威 2建筑工程质量控制体系 尔士个体制的认可检查员有l0多个 团体制的认可检查员有 8O多个”l。 一黼 在英国.对建筑工程质量安全的监督也可称之为建筑控 制(building contro1),包括对建筑工程的设计方案、工程施工 方案、施工过程 竣工验收等阶段的检查监督。以下分别从 建筑控制机构、建筑控制申请和建筑控制机构的工作机制等 方面.来介绍英国的建筑工程质量控制体系。 2。1建筑控制机构 在认可检查员工作的过程中.若与建设方就工作方案同 法规一致性产生矛盾时,建设方可将其决议和方案提交至建 设主管部门即社区和地方政府部。当认可检查员触犯法律规 定时,其职业资格认可将被撤销,且自定罪日起5年内不能 获得检查员批准认可。检查员及其认可机构都会被主管部门 评估.一旦得到任命.需要通过审计以确保其行为能力并能 熟悉相关法规和标准。地方当局也要对检查员进行监督 为 辖区内符合法案规定的建筑授予证明。同时应保证:检查员 建筑控制的监督管理部门为社区和地方政府部,地方当 局负责落实:在具体操作层面即进行建筑工程质量安全的监 督.则依赖建筑控制机构(building control body,BCB)。BCB 分为公立和私立两种:公立BCB即地方当局BCB;私立 BCB也称为认可检查员(approved inspector).由社区和地方政 府部或其指定的第三方机构认可。随着政府职能的进一步解 放,2014年3月31日开始.所有认可检查员均由建筑业委员 会(Construction Indus廿v Council.CIC)组织资格认可和执业监 管。认可检查员自1984年《建筑法 发布时引入,在这之前 工作公正透明 检查员需具备专业能力并与法律法规保持一 致性;检查员需为自己的行为负责。 2.2建筑控制申请 英国绝大多数的新建、改建、扩建项目都要进行建筑 控制申请(Building Control Application).取得建筑法规许可 (Building Regulation Approva1)才能开工。建筑控制申请可以 向公立或私立BCB提出:通过公立BCB申请时.需要向所 在地的议会提出申请;通过私立机构则需要向认可检查员 主要是政府机构开展建筑控制活动.为提高工程项目监管效 率,引入社会化的认可检查员,为业主提供了可供选择的渠 (approved inspector)申请。两种机构皆会收取一定的费用。前 者根据工程施工复杂情况进行收费:后者则可自行制定收费 规则,并可协商定价。 道——地方建筑控制机构服务和认可检查员服务 l。 认可检查员可以是个人.也可以是法人团体。个人需通 过提供个人资质和经验等证明材料向CIC申请认可;法人 团体除提供从业人员的资质和经验证明外,还需要提供公司 2.2.1需要建筑控制中请的情况 新建、扩建以及很多改建工程必须获得建筑法规许可。 常规维修,则不需要许可。通常情况下 以下改建工程都需 要获得许可。 (1)更换保险丝盒和电气连接。 (2)涉及到管道的浴室安装。 规模、人员数量等材料。英国国家房屋建筑委员会(National House—Building Council,NHBC)的全资子公司——建筑控制 服务有限公司(NHBC Building Control Services Ltd.)是英国首 家被授权的建筑控制机构。 按《建筑法》要求,CIC应建立认可检查员名单,并附 (3)靠近浴缸或淋浴设备的电路改换。 (4)安装空调系统。 (5)更换门窗。 上检查员的有效日期;一旦有检查员被撤销.应尽快告知地 方当局。目前.认可检查员的名单 保险、认可时间、地址 Prqjet‘,Manugen ,11 焦点论坛 (6)更换屋顶遮盖物。 币 删 币‘ 乏设譬理强201 7年第l期(总革2II期 守的条款 如工作时间及噪声限制等。 (7)安装或更换加热装置。 (8)加热系统额外添加散热器。 各环节的具体操作,由建筑控制机构聘用的检查员进 行。检查员将按照建筑法规进行检查,递交规划证书.签署 验收证书等。通过全套设计方案申请.可以获得两项益处: 一2.2.2无需建筑控制申请的情况 (1)豁免工程。包括:大多数修理、更新与维修(加热系 是可避免被采取强制性行为:二是建筑可以获得较好的品 统 油库、保险丝盒和玻璃幕墙系统除外):新的电源和照 明,或改变现有的电路(浴缸和淋浴设备附近除外):浴缸 马桶,洗手盆和水槽的更换。 质保障。 阶段验收:当没有获得建筑法规许可但工程已经实施 时,可以申请阶段验收(Apply for Regularisation).但只能向 地方当局BCB申请:由BCB判定工程是否符合建筑规范中 【2)雇佣资质人员。专业资质人员在执行某项工作时能满 足相应工程质量和安全标准的要求.因此聘请他们就不需要 工程质量安全的要求.并签署阶段验收证书。该项许可方式 1985年l2月l1日生效并执行。 2.2.4违规惩罚 进行建筑控制申请 即便如此.工程项目也必须满足工程质 量安全和能效标准。 2.2.3建筑控制申请类型 建筑控制申请有两种类型的申请。一种是建筑通告 (Building Notice)申请 另一种是全套设计方案(Full Plans)申 如果没有遵守与工程质量相关的建筑法规的要求.工程 项目和相关人员将被起诉.并处以最高达5 000英镑(约合人 民币45 000元)的罚款;如果没有进行建筑控制申请或没有 获得建筑法规许可.地方当局将处以罚款.建筑项目也无法 获得完工证明及销售时的许可证 l。 2.3建筑控制机构工作机制 对于建筑工程质量的监管 政府和建筑控制机构的职责 请。 建筑通告申请适用于小型工程。业主若选择”建筑通 告“程序.只需将工程基本信息告知地方政府即可.无需递 交设计图纸:检查员将重点进行工地现场检查。一旦发生问 题且不能妥善处理时,地方政府有权采取强制性措施。因此 业主需要承受一定的风险。 分工各有不同(见图2)。建筑控制机构的监管职能由政府进 行授权.在具体工作层面上,地方政府负责进行各阶段信息 备案、工作授权以及资质人员所从事的工程项目的抽查:建 全套设计方案申请适用于任何工程。大型复审工程为避 免强制整改风险,通常会采用全套设计方案申请。全套设计 方案被批准后,将收到建筑法规许可文件。文件中指定了委 派检查员(包括姓名 联系方式).列出了工程施工中必须遵 筑控制机构则进行具体的监督工作。根据《建筑法》和《建 筑法规》中关于建筑控制和监督部分的内容,BCB的建筑控 制活动主要体现在设计、施工和验收阶段。 磐 重蒸 耋 耋 等 : 14f r.耍基建 施 划证书 规 {量案 告-信息I荐薨 一l\ 受,跳薯嚣簧 建筑控制 『窖篷 粪 嚣誓 监 o 收 政 府 的 \ ● 删 穆 驸 \ ● 工 、 磊 至 ’佃笪 督 政 府 授 权 机 构 的 监 管 查案工,蓍程出 霉信具息规、划设证计书 1方 攀委 检告查,测以萋试及 ,阶蓉出段 蓍具完修工正证通【明 ’差 山 J- 2.3.1认可检查员建筑控制程序 (I)初始通告(Initial Notice)。认可检查员向地方当局出具 强制执行,通常包括碳排、能效、水耗、隔声测试 通风、 压力测试、试运行 工程测试、材料抽样等内容。初始通告 被地方当局接受就开始生效.意味着:认可检查员开始替代 地方当局进行工程项目的质量安全监督工作;认可检查员要 5 初始通告,并按规定格式附上施工设计、工作内容、认可申 请、保险等工程相关信息。列入初始通告中的工作项目都要 Project Management 地焦… 兰 兰}l_ 苎 _l_ …厂一…一一一 都完成且获得检查员通过后,检查员应向地方当局提交关于 工作完成和其履行职责的完工证明。完工证明被地方当局接 受,工程即可投入使用;与此同时初始通告就失效了【5J。 2.3.2公立机构建筑控制程序 公立机构可以是法人机构,也可以是非法人机构。其承 对施工方案 工程进行监督,对出具的证书承担法定责任。 (2)规划证书(Plans Certiifcates)。检查员检查设计方案。 当方案无误也没有触犯法规规定 且符合与消防局、污物处 理等各方的协议时,检查员应向地方当局出具规划证书:证 书被地方当局接受后才开始生效。自生效之日起若3年内没 有开工,地方当局可以撤销规划证书,并将撤销通告反馈给 提交规划证书的检查员和业主方。 (3)现场检查(Site Inspections)。根据工程性质、工程规模 接的工作,除了要求能被旗下的工作人员和代理机构有效监 督,还需向工程所在地的地方当局提交附有工作方案的公共 通告(public boay’S notice)。公立机构的工作流程、职责与检 查员一致,除出具公共通告外,要分别在工程施工过程中提 和复杂程度确定检查频率。有必查和抽查两种方式。对于必 查内容 包括关键部位和重要施工阶段.必须提前48 h通知 检查员到现场检查.重点检查隐蔽工程如防水、防潮、管道 掩埋等。其他部位和环节采用抽查的方式,主要检查技术档 交规划证书、修正通告、完工证明等。 若对地方当局拒绝初始通告或公共通告、规划证明和完 工证明有异议时.可以向地方法庭上诉:如对地方法庭的决 案资料。企业必须提供足够的资料、样本和材料,以证明白 己的施工质量。对涉及结构安全和使用功能的构件、消防设 施 机电水管安装,都要进行独立测试。 (4)修正通告(Amendment Notice)。当初始通告上的工程 议仍不认可,可上诉至刑事法庭嘲。 3建筑工程质量评价体系 建筑工程质量评价体系由庞大的认证体系及其衍生的一 系列约束和监管机制组成(见图3),通过认证评价,实现对 建筑工程质量的直接或间接监管。 发生改变调整时 检查员和业主方要向地方当局提交修正通 告。该通告附有变动方案和工程保险等资料。 (5)完工证书(Final Certiifcates)。当初始通告上的工作 产品强 性要求 受执法 门的市 监管 法律约束 政府监督 行业自律/认 可机构监管 公众监管 职业责任险 ・・图3建筑工程质量评价体系 政府通常授权第三方机构(多为行业协会或学会一类.如 EPC能效认证:也有市场驱动的自愿性认证,如BREEAM BBA、BRE、BSI、RIBA等)进行产品符合性认证、建筑性能 和质量认证以及各类专业资格人员的认证。政府或第三方机 构出具的认证要求、职业资格人员要求等,由机构来评估认 可。同时,政府对这些第三方机构行使监管职责。 产品符合性认证:建设产品为了达到《建筑产品法规》 要求、满足欧盟市场准入条件,可以通过各种认证和张贴认 证标志来实现。一是欧盟强制性的CE、ETA等认证 分别 针对有标准依据的产品和没有被协调标准覆盖的产品;二是 较为权威的自愿性认证标志.如“风筝”标志、Keymark标 等。获得认证的建筑工程被认为性能更优越 建筑质量更有 保障。 人员认证包括资质人员、注册建筑师、裁判员、认可 检查员、能效测评人员等的认证认可。职业资格人员受到法 律约束及各层面监管 行业自律 诚信机制、职业责任险等 多重因素的制约:受到政府、认可机构和社会公众等多层面 的监管。在英国,第三方认可机构在行使人员认证职能的同 时,还要承担人员的监督职责。资质人员认可机构要对旗下 注册的资质人员进行管理监督,定期检查、抽查其工程项 目 确保能满足最新法规标准的要求;对违反工程质量安全 的行为进行制裁。通过对人的监管实现对工程质量的监管和 保障 。 志、BBA的agr6ment认证等。建设产品的评价认证受法律约 束、执法部门监管、市场机制等综合因素的影响。 建筑性能和质量认证:有政府强制性要求的认证,如 Pt"ojec l Managen Pnt 焦 论 ……一~一一 4建筑工程质量保障体系 建筑工程质量保障体系由合同,保险和担保等约束机制 一 【1Il7皇. 2…1 都有具体的合同格式供参考,且合同的专用条件部分可以根 据工程项目品质的要求采用不同的标准.通过双方的契约关 系将标准法规引入到具体的工程项目中强制实施。业主聘请 的咨询公司主要是以列入合同中的标准作为工程质量的监管 组成。为了约束工程项目各参建方的责任和义务.保障项目 质量和进展.英国已形成了完善的合同制度l见图4)。针对 传统的工程模式、设计和建设、工程管理以及中小型工程, 依据。当发生纠纷时.也有成熟的工程裁决、仲裁和申诉等 相应的制度和司法体系加以保障。 ,,——————————一—、 ■I f合同法: 建设X-程合同法规 JCT系列格式合同、ICE系 列格式合同:土木工程、 电气工程合同:大型,中小 型工程合同;设计和建设 合同、指定建筑师和工程 师合同 约束力从小到大: 协商 斡旋一调解一 工程师/建筑师决定一 小型审判一争议评审 裁决仲裁诉讼 法律法规约束 1... .... ..... ...:............... ....... .....一 -合同争端解决机制 ............................................. 1 \~一 一图4建筑工程合同制度 英国完善的保险业务能有效应对工程项目的风险管控问 题,在保障工程质量和进度的同时,也能保护项目各参建方 以及消费者的利益。如英国l0年住房质量保证险能无条件地 在10年有效期内保障购房者利益。保险公司为了确保自己的 利益不受损.对投保方的资质和能力也有极高的要求.如: 投保的施工方必须通过保险公司评估并执行保险公司要求的 施工标准.同时接受保险公司委派的监管机构进行工程质量 监督。此外.还有质量缺陷险、职业责任险、完工险、建筑 法规险等险种也能保障工程质量;重要的保险体系还需经过 社区和地方政府部的认可审批方才有效。丰富的保险和完善 的保险制度提高了建设企业资质门槛的要求,约束了建设各 参与方的行为.从而控制了项目各阶段可能出现的质量风 险。工程质量担保也是如此.通过法律、责任、契约等方式 对工程项目各参与方进行约束和制约.从而保障建筑工程的 质量。 开 部分人员资质的取消,施工现场标准员的试点等。在监 管法规体系、质量保障体系和评价体系方面还有待完善.未 来可从以下几个方面进行改进。 (1)完善建筑工程质量监管的法规体系。作为我国建筑工 程质量监管依据的法制文件的各类条例.主要针对的是管理 部分:针对技术内容的监管依据则是各类强制性标准。当前 国家、行业和地方层面都有相应的强制性标准.且强制性条 文散落在不同的标准文本里.执行起来既不统一也不明朗。 结合目前我国深化标准化改革的形势背景.应对强制性标准 进行整合精简,将其上升到技术法规的地位.作为立法文件 纳入行政执法和司法监管体系。 (2)完善保险和质量担保机制。将工程质量与保险挂钩. 引进并完善工程质量保险和职业责任险制度,对强制险和非 强制性险进行区分。由保险公司对投保的各方进行评估.并 提出法规和标准要求 保险公司亦可委派自己的监管团体, 以确保工程质量。部分重要职业资格人员可强制要求职业责 5英国经验对我国的启示 英国建筑工程质量监管体系最大的特点是引入市场竞 任险.未获得投保就不能从事建设活动.从而约束其行为责 任。质量担保机制也同样应以法律予以约束.并且应由担保 方提出要求.从侧面保障建筑工程的质量。 争机制,充分发挥社会资源 避免政府过多的干预 如在建 筑工程质量控制体系中也引入了社会化的检查员和资质人员 制度:而在建筑工程质量评价体系和保障体系方面.则完全 依靠市场机制。较之英国,我国的建筑工程质量监管体系也 在逐步向市场化转变.包括:检验检测、认证认可的逐步放 (3)发挥行业团体和个体等社会资源的作用。英国的建筑 工程质量评价体系几乎都是由行业协会等团体主导,包括职 业资格人员的认可和监管。我国也正在逐步放开人员资质的 限制。未来可进一步明确职业资格人员的法律责任,并授权 (下转第15页) 7__』 Project Management 创新 展 创新发展 式管理和控制,保持工作计划和流程的稳定。 Ii 乏设譬理!羔 2017-fi-第1期(总第2l! 1期) Construction[R].California:Center for Integrated Facility Engineering, Department ofCivil Engineering,Stanford Universiy,1992.t 4结语 [3】殷彬.精益建造——建造企业发展方向研究[D】.重庆:重庆大学, 2009. [4]郑亚文.虚拟仿真技术在建筑施工中的应用研究[J]_施工技术, 当前建筑业亟需一场大变革,从传统的粗放型发展模式 中实现转型和升级。而精益建造和BIM的协同应用模式正是 2009,38(12):114—117. 【5]Faraj I,Alshawi M.Industry foundation classes Web—based collaborative construction computer environment:WISPER[J】. Automationin Construction,2000(10):79—99. [6]Halfawy,Mahmoud M R,Froese,Thomas M.Component—based framework for implementing integrated architectural|engineering| 这场变革的重要的驱动方法:有效解决了精益建造实施过程 中所面临的信息技术问题.优化了工程项目中的信息流、工 作流和价值流。同时.精益建造体系也为BIM提供了更好 的应用环境,充分实现了技术价值。本文通过构建精益建造 和BIM协同应用模式,从拉动式准时化等角度出发,阐述了 精益建造和BIM两者协同应用的可行性,详细介绍了BIM 如何利用自身的技术优势提升精益建造在建筑业中的应用价 值。笔者建议,在后阶段的研究中可以更多地尝试将理论与 construction proj ect systems[J].Journal of Computing in Civil Engineering,2007(21):441—452. [7]李犁,邓雪原.基于BIM技术的建筑信息平台的构建[J].土木建筑 工程信息技术,2012,4(2):25—29. 【8】李犁,邓雪原.基于B1M技术建筑信息标准的研究与应用[J].四川 建筑科学研究,2013,39(4):395—398. [9】张春霞.BIM技术在我国建筑行业的应用现状及发展障碍研究[J]. 实践相结合.在工程项目案例中应用这种协同模式,鉴定其 技术的可行性,并评估该模式下的项目效益,与传统模式进 行比较分析 从实践的角度证明精益建造和BIM技术的协同 应用是当下建筑业发展的必然选择。随着信息技术和精益思 想的不断发展和成熟 精益建造和BIM的协同效应将会在建 筑业中逐渐凸显其价值,推动我国建筑业建造方式的转变, 建筑经济,2011(9):96—98. [10]梅苏良,周与淳.中I ̄BIM协同设计的现状分析[J】.科技创新导 报,2012(28):4—5. 【ii1包剑剑,苏振民,王先华.IPD模式下基于BIM的精益建造实施研 究【J].科技管理研究,2013(3):219—222. 有效提高建筑业的总体效率和效益。 参考文献: [1]Womack J P,Jones D Lean Thinking:Banish Waste and Create Wealth in Your Corporation,Revised and Updated[M].The lth Edition. USA:Free Press,1996. 收稿日期:2016—11—21 作者简介:钟佳,同济大学经济与管理学院管理科学与工程专业 (建设工程管理方向)。 通信地址:上海市杨浦区四平路1239号。 [2】Koskela L.Application of the New Production Philosophy to (上接第7页) 【5]Legislation.gov.uk.The Building(Approved Inspectors etc.) Regulations 2010[EB/OL].[2016—1 1-20].http://www.1egislation.gov.uk/ ksin/201 o,_22l5/contents/made. 行业协会等社会第三方来实现人员认可和监管,通过市场竞 争机制和法律约束,规范和提高从业人员的素质,减少政府 干预.实现从政府主导向市场主导的转变。 参考文献: 【1]Legislation.gov.k.nThe Building Regultiaons 2010【EB/OL].[2016— 11—20].http://www.1egislation.gov.uk/uksi/2010/2214/contents/made. 【6】Legislation.gov.uk.Building Act 1984[EB/OL]_[2016—1 1-20】http:// www.1egislation.gov.uk/ukpga/1984/55/section/78. [7】DCLG.CPS—Condition of authorization[EB/OL].http://www.eisco. com/c/en/us/td/docs/wireless/quantum-policy-snite/R10・-1・-0/CPS10--1-.0 Mobile Configuration Guide/bkMobileConigGuif dechapter0100._[2】孙继德,王钰冰.英国建设工程设计审查制度探析[J].建筑经济, 2013(1):5-8. 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