会议纪要
项目阶段 与会国泰君安 张伏波（总裁助理）娄弘雯（经理） 人员 安达信 刘辉、方远 会议目的 代办股份转让业务中心访谈
会议事项及讨论内容：
张总向项目组提供了部分相关资料，并从以下各方面向项目组人员介绍情况：
代办股份转让业务中心属于业务部门，与经纪业务属于同一条线。去年年初开始准备，正式启动运行是在去年６月份，定位于中国的OTC（场外交易市场）。按照公司平均职级，本部门最高。并且，张总指定娄弘雯小姐负责与项目组的日常联系工作。
1． 战略意义： OTC在国外是盈利的，是对经纪业务的补充
2． 组织架构：因为叫中心，所以不同于一般部门。证监会监管券商，券商从事代办转让业务
必须要有信息披露与交易监管等部门。按照证监会的要求，与其他业务设立防火墙。为避开证券法上有关的限制规定，交易是采取由代表券商向交易所租用交易撮合系统的形式。 3． 对公司的利润贡献：由于上市企业少，资质差，利润少，所以对公司整体来讲，贡献微乎
其微。去年增加营业部佣金收入１００万，项目收入２５万，今年至今项目收入已达１００万。目前部门仍属于费用支出部门，直接贡献少。
4． 业绩考核：费用考核，市场份额（20％ 市场交易额，11家企业占三家）。工作量是领导
考量部门工作绩效的主要指标，就是看平时做的事多不多，苦不苦。
5． 与其他部门的合作：主要是与电脑部和经济业务总部（确权工作）的合作，研究所较少，
其他部门基本上没有；部门沟通不多，业务主要靠人际关系，与营业部沟通较多。 6． 营销活动：目前没有大规模进行。由于证监会采取低调的方式进行，不要产生不必要的负
面影响。今后放开的话，会加大力度，这时会体现出国泰君安在这方面竞争优势。 7． 业务流程：公司很多部门都没有流程，就算有，实施也很困难。有关部门流程的详细情况，
会向项目组提供一些资料，日常工作中的深入了解联系娄弘雯经理。 8． 业务中的风险：
a. 交易风险： 跨三部门协作，电脑维护和开发混为一谈。沟通不够及时，出了问题
日期/时间 2002／03／１２ 会议地点 兆丰世贸大厦１２楼 资料保密，仅供客户内部参考 - 1 - 2013/4/28
会议纪要
解决慢，（交易清算）
b. 确权风险：股权权利不符（假冒身份证）
c. 信息披露风险：披露信息的真实性证券市场存在的基本条件，通过代办券商的网站 执行上的压力比较大。
9． 政策风险：由于是跟证监会绑在一起作，基本上没有政策与法律上的风险 10． 控制：
a. 事先：项目选择
b. 事中（比较多，压力也比较大，因为是连续的交易）
c. 事后：基本没什么控制，只有出了事才解决。由于目前在公司业务总量中微不足道，
出了事公司也不是很重视。
11． 控制水平： 自认为比较好，由中心业务人员、律师、营业部老总、财务经理共同完成。 公
司层面介入不够。
12． 现有流程的改进之处：目前的流程足以应付现在的业务，但流程肯定是要不断优化与改进
的。
13． 薪酬制度：中游水平，甚至偏低。单纯的工资性收入和奖金，福利与保险很少。做法上一
刀切，与业绩挂钩少。工资结构单一。培训少，没有员工职业生涯设计。公司应该加强对中层（中坚力量）员工的重视和稳定，同一个岗位收入差距不能太大。 14． 奖金分配：本部门基本上是平均数，靠年底分配前向领导尽量争取
15． 预算管理：部门预算是经上报后由公司财务总部统一编制与管理的，全公司都是一样的。
部门内很多费用多是总部规定的，如房租等。灵活的费用主要是差旅费与电话费。 16． 需改进之处：
a. 集中管理和分散管理的矛盾
b. 个人与部门激励和公司整体利益的统一 c. 部门协作不够
d. 短期利益主导，而忽视长期利益 e. 员工职业生涯计划与各种形式的培训
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