风险识别分析表

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风险识别分析表 （过程风险）

风险小组成员 序号 1 采购 2 材料交货期不准时 生产停线、成品岀货不及时 2 3 6 合理可行 采购部 总经理、管代、各部门负责人 风险描述 采购材料价格偏高 过程 风险后果描述 造成产品成本增加、价格偏高客户不 接受 发生可能性（巳 1 后果严重性（D） 2 风险评价（L=E*D） 2 风险措施 广泛可接受 责任部门 采购部 3 产品打板失败的风险 打板失败会造成产品无法生产 1 3 3 广泛可接受 技术部 4 打板人员能力不足的风险 会造成所打板产品未能达到预期效果 2 2 4 广泛可接受 技术部 5 设计开发 违反法律发规的风险 会造成客户投诉及订单流失 1 3 3 广泛可接受 技术部 6 设计开发人员专业能力不够 产品设计失败 2 2 4 广泛可接受 技术部 7 变更图纸更新不及时或者漏发 批量生产不良 2 2 4 广泛可接受 技术部 8 来料检查 9 批量原材料质量风险 材料化学特性有害物质含量、化 影响后续加工或无法加工 1 3 3 广泛可接受 品质部 直接影响产品使用安全 学品不符合客户要求 2 4 8 合理可行 品质部 10 物料储存管 理 物料混淆，不能识别 物料包装、储存条件，防护方式不 合理 进岀仓时岀错 2 1 2 广泛可接受 仓库 11 物料品质异常 1 1 1 广泛可接受 仓库 1 / 5

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12 生产领料错误 品质异常，产品不合格 2 4 8 合理可行 生产部 13 生产加工 14 用错材料 不合格品产生 1 2 2 广泛可接受 生产部 作业人员操作错误 不合格品产生 1 2 2 广泛可接受 生产部 15 生产过程控制不当 不合格品产生 1 1 1 广泛可接受 生产部 16 包装检验入 17 库 不合格品错判为合格品 影响客户使用 1 3 3 广泛可接受 品质部 标识不符 顾客抱怨 1 3 3 广泛可接受 品质部 18 产品混装、包装损坏 影响客户使用 1 2 2 广泛可接受 品质部 19 产品岀货检 20 验 产品发错、交货数量不符 不能准时交货或顾客抱怨 1 2 2 广泛可接受 品质部 岀口产品境外检验风险 造成公司信誉度下降，取消进岀口资 格 1 3 3 广泛可接受 品质部 21 包装损坏 产品损坏 1 2 2 广泛可接受 品质部 22 设备故障 影响生产或生产中断 使员工人身安全受到威胁、发生事故、 2 1 2 广泛可接受 生产部 23 设备 设备安全 造成财产损失 生产中断 2 3 6 合理可行 生产部 24 外部停电 2 1 2 广泛可接受 生产部 25 消防 消防安全 引起事故，造成财产损失或人员伤亡 2 4 8 合理可行 管理部 26 灾害 重大灾害风险 引起重大财产损失或人员伤亡 1 4 4 广泛可接受 管理部 2 / 5

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27 资产损失 资产丢失或损坏 造成财产损失 1 3 3 广泛可接受 管理部 28 管理人员人身受到攻击风险 造成人身受伤、财产损失 1 2 2 广泛可接受 管理部 29 行政 安全驾驶风险 造成交通事故 2 1 2 广泛可接受 管理部 30 公司机密泄露 造成公司竞争力下降或客户流失 1 3 3 广泛可接受 管理部 31 政府职能部 门 职能部门质量监督风险 造成产品质量事故 1 3 3 广泛可接受 管理部 32 质量工作的非标准化风险 造成产品在国外的质量事故 1 2 2 广泛可接受 管理部 33 集体罢工风险 生产中断 1 3 3 广泛可接受 管理部 34 管理队伍断层风险 影响管理水平 1 2 2 广泛可接受 管理部 35 一般工伤 人员受伤 1 2 2 广泛可接受 管理部 36 人力资源 人员流失 妨碍正常生产经营 不能调动员工的积极性或引起劳资纠 1 2 2 广泛可接受 管理部 37 薪酬设计与薪资发放 纷 导致员工招聘失败，影响生产 可能导致相关部门处罚或引起劳动纠 1 2 2 广泛可接受 管理部 38 员工招聘不到位风险 1 2 2 广泛可接受 管理部 39 用工法律风险 纷或无法合法追究责任，影响企业利 益和声誉 1 2 2 广泛可接受 管理部 40 业务 销售预测风险 造成严重断货或大量滞库及造成新品 上市失败、竞争策略错误等 2 1 2 广泛可接受 业务部 3 / 5

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41 产品定价风险 造成销量或利润的损失 1 2 2 广泛可接受 业务部 4 / 5

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42 客户、消费者投诉风险 消费者满意度降低，销售遭受影响 1 3 3 广泛可接受 业务部 43 信用 应收账款信用风险 造成公司财产损失 2 2 4 广泛可接受 业务部 44 资金流转风险 造成公司财产损失 1 2 2 广泛可接受 财务部 45 财务 46 结算操作风险 导致多付款或汇错账户造成收回困难 费用支岀超预算、超标准列支、虚报 冒领、乱摊费用 多缴税金或少缴、漏交税金造成的税 1 1 1 广泛可接受 财务部 费用支岀风险 1 2 2 广泛可接受 财务部 47 税收风险 收滞纳金、罚款 合同条款显失公平、公正造成企业损 失 1 2 2 广泛可接受 财务部 48 合同签订风险 1 2 2 广泛可接受 管理部 49 合同执行风险 引起纠纷造成损失 1 2 2 广泛可接受 管理部 50 法律 51 合同丢失、毁损风险 使企业受损 1 2 2 广泛可接受 管理部 劳资纠纷 影响企业形象与生产 导致公众身体受损，媒体曝光，严重 毁1 2 2 广泛可接受 管理部 52 产品质量法律风险 坏企业形象，甚至企业被迫停业整 顿 1 3 3 广泛可接受 管理部 53 未履行合规义务风险 可损害组织的声誉或导致诉讼 1 3 3 广泛可接受 管理部 编制/日期： 审核/日期:

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风险识别分析表 （经营风险）

风险小组成员 序号 外部/内部 1 总经理、管代 风险描述 经济环境下行，利润降低，竟争 激烈 订单量下降 风险后果描述 发生可能性（巳 1 后果严重性（D） 3 风险评价（L=E*D） 3 风险措施 责任部门 广泛可接受 2 中低端市场竟争加剧 国内、国际法规日益细化，不及 时识别和应对法规 利润下降 1 2 2 广泛可接受 3 外部 企业经营过程违法 1 3 3 广泛可接受 公司不能及时评审客户的需求与 4 期望、合理满足客户 会产生失去客户的风险 1 2 2 广泛可接受 5 供应商管理不善 对客户的服务仅限于被动性服 务，存材料交其不及时、质量控制不好 1 2 2 广泛可接受 6 在对客户潜在服务需求识 不全面 客户投诉 1 3 3 广泛可接受 7 目前市场人员业务能力有待进一 步提内部 高 业务量下滑 1 2 2 广泛可接受 8 以作坊式手工生产为主，缺乏科 学的工艺化安排， 因人员短缺不能满足客户交期 1 2 2 广泛可接受 9 人员招聘不及时，关键员工流失 难以及时补充的 产品质量及交付风险 1 2 2 广泛可接受 编制/日期:

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