1C16D31D2C17B32ABCD3D18C4D19B5D20C第一章审核基础知识678910BCCBD2122232425DDCDAB11D26B12D27D13B28C14A29D15C30B1.审核是应用合格评定功能法与合格评定工具箱开展认证活动所涉及的（）关键技术之一。
A.认证活动B.审核活动C.合格评定D.同行评审2.审核发现表明符合或不符合，可引导识别改进的机会或记录（）。
A.审核结果B.审核证据C.良好实践D.良好案例3.在对某印染厂进行环境管理体系审核时，以下属于审核准则的是（）
A.GB/T24001-2016标准B.组织编制的环境管理体系文件C.GB4287《纺织染整工业水污染物排放标准》D.以上都是解析：《审核概论》P8，审核准则是指管理体系应遵循的标准，如：ISO9001《质量管理体系要求》、ISO14001《环境管理体系要求》、受审核方证实管理体系符合性和有效性的成文信息，以及有关的法律法规。4.第二方审核目的可以是（）。
A.合同签订前选择合格供方B.在有合同关系的情况下，验证组织的管理体系是否正常运行C.沟通和加强供需双方对质量要求的共识D.以上都是解析：《审核概论》P55.如审核目的是为了管理体系认证，（）则应确定管理体系符合审核准则的程度，提出是否推荐认证的建议。
A.审核准则B.审核证据C.审核发现D.审核结论解析：《审核概论》P11，若以认证注册为目的的第三方审核，审核结论则应是确定管理体系符合审核准则测程度，得出是否推荐注册的结论。Page:1OF286.按认证审核的时期序列审核可分为（）
A.初次审核、监督审核和换证审核B.初次审核、监督审核和再认证审核C.初次审核、监督审核、变更审核D.初次审核、监督审核、扩大或缩小审核解析：《审核概论》P6，按照审核时序划分的审核类型为：初次认证审核，监督审核和再认证审核。7.用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求是（）。
A.审核证据B.审核方案C.审核准则D.审核发现解析：《审核概论》P7，审核准则定义。8.审核的对象可以是（）。
A.产品、管理体系B.产品、过程和服务C.产品、过程和服务、管理体系D.产品、过程、管理体系9.一个审核组同时对组织的质量管理体系和食品安全管理体系进行的审核是（）。
A.联合审核B.结合审核C.一体化审核D.合并审核解析：《审核概论》P6，结合（多体系）审核定义。10.审核员、审核方案管理人员应遵循审核原则，以确保审核的客观性、符合性和有效性，审核的原则包括（）。
A.诚实正直、公正表达，具有独立性B.有职业素养、遵守保密原则C.基于证据和风险的方法D.以上全部解析：《审核概论》P13，审核原则包括的内容。11.以下说法不正确的是（）。
A.审核准则是判断审核证据符合性的依据B.审核证据是获得审核发现的基础C.审核发现是作出审核结论的基础D.审核结论是在综合汇总分析所有审核证据的基础上得出的解析：《审核概论》P11，在综合汇总分析所有审核发现的基础上，考虑此次审核目的而做出最终的审核结论。12.在审核客户服务部时，该部门负责人介绍了收集和利用顾客满意信息的具体要求和方法，这是（）.
A.审核准则B.审核发现C.审核结论D.审核证据Page:2OF28解析：《审核概论》P8，审核证据是能够证实的记录、事实陈述或其他信息。在审核过程中，审核者可以通过查阅文件和记录。听取有关责任人的口头陈述、现场观察、实际测定等方式来获得所需要信息，选D。13.审核应由与正在被审核的活动无责任关系的人员进行（）。
A.正确B.错误解析：《审核概论》P13，审核员应独立于受审核的活动（只要可行时）。14.审核员应诚实正直、公正表达，以（）为依据，真实、客观准确地报告审核工作。
A.客观事实B.审核准则C.审核为证据D.方针、规则和程序解析：《审核概论》P13，作为审核员，不论是收集审核证据，还是形成审核发现，都要以客观事实为依据，以审核准则为尺度，不受任何外界因素的干扰。15.遵循审核原则是确保审核的（）的基础。
A.客观性、符合性和有效性B.公正性、客观性和符合性C.客观性、符合性和有效性D.公正性、客观性和有效性解析：《审核概论》P13，遵循这些原则是确保审核的客观性、符合性和有效性的基础。16.基于风险的方法，认证机构应考虑以下内容（）。
A.审核过程中的抽样B.法律法规问题和责任问题C.获证客户做出的误导性声明D.以上全正确解析：《CNAS-CC01》4.8基于风险的方法，ABC都是。17.审核证据是与审核准则有关并能够证实的记录、事实际述或其它信息，以下哪种情况不可以作为审核证据（）。
A.技术部经理说“技术部采用方差分析法进行分析时，认为数据是服从正态分布的，所以从不检验数据的正态性”B.受审核方供应商说“这家单位用我们的产品从来都不做进货检验的，对我们充分信任”C.对受审核组织某供应商进行价记录D.对某受审核组织新产品设计和开发输入的评审记录解析：《审核概论》P8，审核证据是能够证实的记录、事实陈述或其他信息。在审核过程中，审核者可以通过查阅文件和记录。听取有关责任人的口头陈述、现场观察、实际测定等方式来获得所需要信息。B不是。18.质量管理体系审核是用来确定（）。
A.组织的管理效率B.产品和服务符合有关法律法规要求的程度C.质量管理体系满足审核准则的程序D.质量手册与标准的符合程度19.以下明显属于第二方审核的是（）。
A.某集团公司内其中一个分公司对另一个分公司的审核Page:3OF28B.认证机构代表某集团公司对其原料供应商的审核C.某集团公司组成审核组对下属的一个分公司的审核D.认证机构代表政府主管部门对其行业内组织的评优审查解析：《审核概论》P5，第二方审核是由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行的审核。20.审核是一个（）过程，具有系统性、独立性和形成文件的特点。
A.评价B.取样C.抽样D.检查21.以下不属于审核准则的是（）。
A.公司与顾客签订的协议B.公司生产用工艺卡片C.岗位操作法D.向导提供的竞争对手的《生产操作规程》解析：《审核概论》P7，审核准则可以包括使用的方针、程序或要求，“要求”可以是标准要求、法律法规要求、管理体系要求、合同要求或行业规范等。D.竞争对手的文件不能作为审核准则。22.审核必须遵循若干原则以体现审核的特征，以下不属于审核特征的是（）。
A.公正性B.客观性C.独立性D.形成文件解析：《审核概论》P12，审核具有的公正性、客观性和独立性的基本特征。23以下哪种情况可以作为审核证据（）。（多选）
A.钢铁生产企业的操作人员自带的午餐B.向导说\"公司这几年在产品安全性方面投入了大量的研发资金\"C.化工企业的安全科科长说\"这几年公司在本质安全上投入了大量的资金\"D.设计科科长说\"我们确实这几年在产品安全性上投入了大量的研发资金\"解析：《审核概论》P8，审核证据是能够证实的记录、事实陈述或其他信息。在审核过程中，审核者可是通过查阅文件和记录、听取有关责任人的口头陈述、现场观察、实际测定等方式来获得所需要的的信息。AB都不对，CD正确。24.由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的审核是（）。
A.第一方审核B.第二方审核C.第三方审核D.结合审核解析：《审核概论》P5，第一方审核的定义。25.当有建立合同关系的意向时，到贷方进行体系评价是（）。
A.第一方审核B.第二方审核C.第三方审核D.以上都不是解析：《审核概率论》P5，第二方审核的目的，①。Page:4OF2826.在第三方审核中，由被认可的认证机构或其委托的审核机构依据认证方案的要求实施的以认证为目的的审核，其结果通常是对受审核方的管理体系或产品和服务是否符合规定要求给出（）。
A.合格声明B.书面证明C.推荐或不推荐认证D.认证结论解析：《审核概论》P6，在第三方审核中，由被认可的认证机构或其委托的审核机构，依据认证方案的要求实施的以认证为目的的审核，其结果通常是对受审核方的管理体系或产品和服务是否符合规定要求给出的书面证明，又叫认证或注册。27.考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果是（）
A.审核准则B.审核证据C.审核发现D.审核结论解析：《审核概论》P10，审核结论的定义。28.将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果是（）。
A.审核准则B.审核证据C.审核发现D.审核结论解析：《审核概论》P10，审核发现的定义。29.ISO19011/G/T19011《管理体系审核指南》国际标准强调了审核作为（）一个组织有效实施确定方针的管理工具的重要性。
A.控制B.验证C.评价和验证D.控制和验证解析：《审核概论》P145,5.审核，ISO19011《管理体系审核指南》提供了审核指南。ISO9000和ISO14000系列标准强调了审核作为控制和验证一个组织有效实施质量和环境管理工具的重要性。30.审核是由组织的相关方或由其他人员以相关方的名义进行的审核（）。
A.第一方审核B.第二方审核C.第三方审核D.结合审核解析：《审核概论》P5，第二方审核的定义。31.审核过程包括的活动有（）。
A.获得审核证据B.客观评价C.确定满足审核准则的程度D.以上全部解析：《审核概论》P12，审核是为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。Page:5OF2832审核准则可以是（）。（多选）
A.标准和法律法规要求B.产品技术要求或规范C.合同要求D.管理体系要求解析：《审核概论》P7，审核准则可以包括使用的方针、程序或要求，“要求”可以是标准要求、法律法规要求、管理体系要求、合同要求或行业规范等。ABCD都对。Page:6OF281B16ABCD31√2B17AD32√3C18ABC33A4B19ABCD34√5C20AB35B第二章67DC2122ABCDBC3637AABCD审核方案管理8910CCA232425CDABC×383940BDBCD×11D26√41√12B27×42√13D28×43×14ABD29×15AB30×1.按认证审核的时期序列审核可分为（）。
A.初次审核、监督审核和换证审核B.初次审核、监督审核和再认证审核C.初次审核、监督审核、变更审核D.初次审核、监督审核、扩大或缩小审核解析：《审核概论》P6，按认证审核时序划分的审核类型：初次认证审核，监督审核和再认证审核。2.审核计划中应明确使用的审核方法，包括所需的审核抽样的范围，以获得足够的审核证据，适用时还包括（）。
A.审核方案的设计B.抽样方案的设计C.现场审核方案D.审核抽样人员解析：《审核概论》P78,审核计划的内容，（5）使用的审核方法，包括所需的审核抽样的范围，以获得足够的审核证据，适用时还包括抽样方案的设计。3.审核组长应根据（）编制审核计划。
A.B.C.D.审核方案受审核方提供的文件中包含的信息以上皆是以上皆非解析：《审核概论》P79，审核组长应基于风险思维，根据审核方案和瘦审核方提供的文件中包含的信息编制审核计划。4.关于审核方案的实施，以下说法错误的是（）
A.B.C.D.审核方案会通过每一单个的审核项目得以实施审核方案的策划最终仅以审核计划的方式体现选择和确定审核方法属于审核方案实施活动审核方案的记录是审核方案实施的结果之一解析：5以下哪项标准提供了关于审核方案管理和管理体系审核的策划和实施以及审核员和审核组能力和评价的指南。（）
A.GB/T19001B.GB/T14001C.GB/T19011D.GB/T27021解析：GB/T19011-20211.范围：本文件提供了管理体系审核的指南，包括审核原则、审核方案管理和管理Page:7OF28体系审核实施，以及评价参与审核过程的人员能力的指南。这些活动涉及审核方案管理人员、审核员和审核组。6.对结合审核的审核方案策划时，应覆盖审核范围内每一个（）所适用的全部范围的活动。
A.管理体系标准B.技术标准/要求C.规范D.以上全部解析：《审核概论》P29,确保结合审核计划覆盖了与每一个管理体系标准和/或规范性文件的要求相关的过程和活动。7.针对特定时间段进行策划并安排具有特定目的一组审核是（）活动?
A.审核计划B.审核方案C.抽样方案D.审核策划解析：《审核概论》P18，审核方案的定义。8.以下不属于审核方案制定与实施过程中存在潜在风险的案例是?（）
A.B.C.D.审核范围界定错误、遗漏产品或过程、超认可业务范围审核时间不充分，如涉及专业审核的设计和制造安排时间短审核前审核组长组织进行了内部沟通会议审核计划不合理，任务分配不当解析：《审核概论》P33,与审核方案制定和实施有关风险的具体例子，ABD都是。9.从审核开始直到审核完成，（）应是具体审核实施的指导性文件。
A.审核方案B.审核作业指导书C.审核计划D.审核抽样方案解析：《审核概论》P78，审核计划是指导现场审核工作的重要依据。10.审核方案可以包括针对一个或多个管理体系标准的审核，可以单独实施，也可结合实施。（）
A.正确B.错误解析：《审核概论》P19,（一）审核方案的主要内容。11.审核方案管理，以下哪个选项的说法不正确。（）
A.机构对审核方案的管理需要文件化B.审核方案管理贯穿认证过程中C.审核组能力的确认是审核方案管理的一部分D.认证机构的信息管理与审核方案管理无关解析：《审核概论》P21，（5）审核方案管理中的信息管理十分重要。12.在结合审核中，当审核员识别出与一个准则相关的审核发现时，应考虑到这一审核发现对其他管理体系中相应或类似准则的（）。
A.关联性B.可能影响Page:8OF28C.不符合D.以上全部解析：《审核概论》P122，在结合审核中，当审核员识别出与一个准则相关的审核发现时，应考虑到这一审核发现对其他管理体系中相应或类似准则的可能影响。13审核后续活动通常包括（）。
A.受审核方纠正、纠正措施或B.改进措施的确定、实施、实施情况的报告C.审核委托方的评审与验证。D.以上全部解析：《审核概论》P137，（一）审核后续活动的内容：审核后续活动通常包括受审核方纠正、纠正措施或改进措施的确定、实施、实施情况的报告，以及审核委托方的评审与验证。14.审核方案的范围与程度应基于受审核组织的规模和性质，以及（）。（多选）
A.受审核管理体系的性质、功能B.受审核管理体系的复杂程度C.受审核管理体系D.受审核管理体系的成熟度水平解析：《审核概论》P19，审核方案的范围与程度应基于受审核组织的规模和性质，以及受审核管理体系的性质、功能、复杂程度、风险和机遇的类型以及成熟度水平。15.在编制审核计划时，审核组长应考虑审核活动对受审核方的过程的风险和影响、审核的范围和复杂程度以及实现审核的不确定因素，包括∶适当的抽样技术，如（）。（多选）
A.条件抽样B.统计抽样C.随机抽样D.代表性抽样解析：《审核概论》P95,审核可以采用条件抽样或者统计抽样。16.以下哪些因素会影响审核方案策划中涉及到的审核工作量和审核时间的因素（）。（多选）
A.受审核方规模和复杂程度B.技术和法规环境C.场所的数量D.审核范围内活动的分包情况解析：《审核概论》P80，ABCD都是。17.典型的认证过程的活动包括（）。（多选）
A.初次认证策划/审核实施、初次认证决定B.初次认证决定、监督审核C.认证申请、初次认证策划/审核实施、监督审核和再认证D.认证申请、监督审核和再认证解析：《审核概论》P49,图2-2，客户提交初次认证申请-初次认证策划/审核实施-初次认证决定-监督审核-再认证。18.随着现场审核的进展，可能会存在以下变更（）（多选）
A.更改审核范围B.修改审核计划Page:9OF28C.更改审核目的D.更改审核对象解析：《审核概论》P111，这些措施可包括：（1）重新确认或修改审核计划，（2）改变审核目标，（3）改变审核范围，（4）终止审核。19.以下对于审核方案管理人员的能力要求说法正确的有∶（）（多选）
A.了解审核原则B.了解审核员的能力以及审核组整体能力的概念C.具有最基本的组织和协调的能力，并掌握基本的IT化工具为其对项目的管理提供技术支撑D.了解受审核方活动的相关技术和业务解析：《审核概论》P24，表2-2下，ABCD全选。20.对多场所审核的抽样可采取（）。（多选）
A.非选择性的抽样B.选择性抽样C.统计抽样D.条件抽样解析：《审核概论》P84，多场所（多现场）审核的抽样方式，包括：①非选择性的抽样（随机抽样）。②选择性抽样。21.针对审核方案管理，认证机构通常将很多内容形成文件，如∶（）（多选）
A.审核程序B.审核员选择、评价、管理程序C.专业审核指导书D.审核方案管理控制程序22.以下不属于审核方案管理人员的职责的是∶_____。（）（多选）
A.确定审核方案的目的和审核方案的范围和程度B.为每次审核编制审核计划C.评价审核组成员的能力D.监视、评审和改进审核方案解析：《审核概论》P23,审核方案管理人员的作用和职责，BC都不是。23.对于审核计划，以下哪个选项的说法不正确。（）（多选）
A.审核计划是根据审核方案和受审核方提供的文件中包含的信息编制输出的文件B.审核是按审核计划的安排实施C.针对某一特定项目的具体的审核计划与审核方案无关D.审核计划可以不考虑受审核方的有关审核实施的意见解析：A《审核概论》P79,审核组长应基于风险思维，根据审核方案和受审核方提供的文件中包含的信息编制审核计划，在现场审核前提交给受审核方。B。。。24.审核方案的输出可能包含以下哪项内容（）（多选）
A.申请评审信息B.风险评价信息C.抽样方案D.审核报告解析：Page:10OF2825.审核方案管理人员应评审审核方案的总体实施情况，识别改进区域，但不涉及审核方案的修改（）
○对○错26.建立审核目标的内容应包括确定受审核方管理体系适宜性、充分性和有效性；（）
○对○错27.在现场审核活动中，如果出现需要改变审核范围的情况。审核组就应对审核范围的改变做出决定。（）
○对○错28.审核方案的管理就是对审核方案所涉及活动的策划、实施的过程。（）
○对○错29.审核方案确立的输入信息之一是申请评审的信息和结果，为每一次的审核确立了目标、范围和准则。（）
○对○错30.可根据客户的需要建立审核方案，当客户未提出要求时实施审核的机构可不必建立审核方案（）。
○对○错31.认证周期的审核方案应覆盖全部的管理体系要求。（）
○对○错32.根据被审核方的结构或活动，审核方案可能只包括一个审核。（）
○对○错33.根据审核方案确定的职责，应由（）确定审核的可行性。（）
A.审核方案管理人员或审核组长B.审核方案管理人员和审核组长C.认证机构D.审核机构解析：34.审核方案可以包括针对一个或多个管理体系标准的审核，可以单独实施，也可结合实施。（）
A.正确B.错误35.审核范围应与审核方案和审核目标相一致。包括诸如∶（）
A.组织的地址、组织单元、活动和过程B.组织单元、组织的地址、活动和过程以及审核覆盖的时期C.组织的地址、产品和服务以及相关活动D.组织的地址、产品和服务及其相关管理活动36.物质的存在形式（）。
A.运动、时间、空间B.静止、运动、发展Page:11OF28C.运动、变化、发展D.时间、空间、条件37.认证的第三方审核计划的编制，还应考虑认证机构认可的相关要求，如ISO/IE17021-1及相关的认证规则等，包括（）等。（多选）
A.审核类型和阶段B.审核时间的确定C.多场所抽样D.审核路线38.随着审核活动的进行，出现的任何变更审核计划的需求都应经评审，适当时，经（）批准。（多选）
A.认证机构B.审核委托方C.受审核方D.审核方案管理人员39.在策划编制审核计划时需以下哪些因素考虑（）（多选）
A.专业审核员的能力B.审核对组织形成的风险C.提高审核有效性和效率的机会D.审核范围及审核目标40.初次认证审核方案应包括初次审核、认证决定之后的第一年与第二年的监督审核。（）
○对○错41.认证的价值取决于第三方通过公正、有能力的评定所建立的公信力的程度。（）
○对○错42.审核方案管理流程，体现了过程方法和P及基于风险的思考（）
○对○错43.最高管理者应确保建立审核方案的目标，并指定一个名人员负责审核方案管理（）
○对○错1C16C31A46A612D17C32B47ABCD623D18D33C48BD634D19B34B49ABCD645D20B35D50AD65第三章67BA2122CABCD3637CD5152ABCD审核过程8910DCA232425ABDABCDABCD38C53ABCD39D54ABCD40B55ABCD11B26AD41B56ABC12D27ABCD42B57ABCD13B28B43D58ABCD14B29D44D59ABCDABD66676869707172737415C30D45B60AB75Page:12OF28AB76ABCDABCDABC77ABCD78ABCDD79ABCA80ABCDB81ABCDB82ABCD83ABCDAABCDABCDBBDB1.当样本的结果是连续值时使用（）。
A.统计抽样B.条件抽样C.计量抽样D.计数抽样2.文件化信息的评审通常由审核组长进行，应当考虑受审核方的组织规模、性质和复杂程度，以及审核的目的和范围（）。
A.审核准则B.审核证据C.审核发现和审核结论D.审核目的和范围3.建立与受审核的初步联系，获得用于策划审核的相关文件和记录信息，包括（）。
A.组织已经识别的风险和机会B.组织如何应对这些风险和机会的信息C.组织已经识别的风险以及如何应对这些风险的信息D.组织已经识别的风险和机会以及如何应对这些风险和机会的信息4.文件评审如有不符合、不适宜或不充分，应形成书面文件评审意见，并以文件评审报告的形式通知（）。
A.审核委托方B.审核方案管理人员C.受审核方D.A+B+C5.从审核开始直到审核完成，（）应对审核的实施负责。
A.认证机构B.审核机构C.审核组D.审核组长6.当制定统计抽样方案时，审核员能够接受的抽样风险水平是一个重要的考虑因素。通常称为可接受的（）。
A.抽样方案B.置信水平C.风险水平D.以上全是7.在第一阶段审核中，文件评审可以在现场活动之前进行，也可以结合现场的活动进行（）。
A.正确B.错误Page:13OF288.审核工作文件可以是（）。
A.检查表B.审核抽样方案C.审核记录和不符合报告D.以上全部9.当你到某组织的一个部门审核时，审核计划时间2个小时，部门经理说必须要处里一件急事，2个小时以后才能回来，你应当（）。
A.先休息，等经理回来后继续审核B.先看资料，等经理回来后继续审核C.与组长和管理者代进行沟通，考虑调整时间D.告诉经理审核时间很紧，最好不要离开10.初次认证策划审核的实施包括选择和指派有能力的第一、二阶段审核组，编制第一、二阶段审核计划，实施两个阶段的审核，作出审核结论（）。
A.正确B.错误11.审核计划中应明确使用的审核方法，包括所需的审核抽样的范围，以获得足够的审核证据，适用时还包括（）。
A.审核方案的设计B.抽样方案的设计C.现场审核方案D.审核抽样人员12.结合审核的审核计划，应覆盖审核范围内每一个（）所适用的全部范围的活动。
A.管理体系标准B.技术标准/要求C.规范D.以上全部13.用于描述组织管理体系覆盖范围的文件应识别并清楚地界定了组织管理体系（）等的覆盖范围。
A.现场区域、活动、产品B.现场区域、运行单位、活动、产品和服务C.现场区域、产品和服务D.现场区域、运行单位、产品和服务14.审核组长应（），根据审核方案和受审核方提供的文件中包含的信息编制审核计划，在现场审核前提交给受审核方。
A.依据审核准则B.基于风险思维的方法C.基于受审核方的信息D.以上全部Page:14OF2815.审核组成员应收集和评审与其承担的审核工作有关的信息，（），用于审核过程的参考和记录审核证据。
A.获得审核证据B.形成审核发现C.准备必要的工作文件D.分析、评价16.抽样方案应当考虑检查的结果是计数的还是计量的。例如，当调查食品安全事件或安全漏洞的数量时，最适合的抽样方法是（）。
A.统计抽样B.条件抽样C.计量抽样D.计数抽样17.审核计划中应包括实施审核活动的地点，适用时，包括（）。
A.临时场所的访问B.远程审核活动C.以上皆是D.以上皆非18.编制审核计划时，应考虑受审核方组织的场所的数量、性质等。当组织具有多个相同场所时，应对（）进行审核。
A.每一个场所进行审核B.采用抽样的方式C.A+BD.A或B19.审核活动是指每一项具体审核工作的开展过程，（）是审核方案的一个组成部分。
A.结合审核B.审核活动的策划和实施C.认证D.第一、二、三方审核20.审核员对建筑工程公司的采购产品审核时，根据自己的专业经验，把对随后的产品实现或最终产品（建筑工程）影响程度大的，如钢筋、水泥等原材料作为重点进行抽样就属于（）。
A.统计抽样B.条件抽样C.随机抽样D.计数抽样21.审核的启动阶段，主要包括与受审核方建立联系、（）。
A.确定审核的时间B.策划编制审核计划C.确定审核的可行性D.确定检查表Page:15OF2822.审核抽样应做到合理抽样，随机抽取具有代表性的样本，主要体现在以下哪些方面（）。（多选）
A.样本有一定的数量B.分层抽样C.适度均衡抽样D.审核员亲自独立抽样23.在编制审核计划时，审核组长应考虑（）。（多选）
A.审核组的组成及其整体能力B.适当的抽样技术C.受审核方的实际情况D.审核对组织形成的风险A.完整性B.正确性C.一致性D.现行有效性24.实施文件评审，审核员应该考虑文件所提供信息的（）。（多选）
25.编制审核计划应基于风险的思维，充分考虑（）等。（多选）
A.审核活动对受审核方过程带来的风险和影响B.多场所抽样、审核路线C.审核类型和阶段D.审核时间26.典型的认证过程的活动包括（）。（多选）
A.初次认证策划/审核实施、初次认证决定B.初次认证决定、监督审核C.认证申请、初次认证策划/审核实施、监督审核和再认证D.认证申请、监督审核和再认证27.典型的审核抽样步骤，包括∶（），收集、评价和报告结果并形成文件。（多选）
A.明确抽样计划的目标B.选择抽样总体的范围和组成C.选择抽样方法D.确定样本量，进行抽样活动28.第二阶段的目的是评价受审核方管理体系的实施情况，包括有效性。第二阶段审核应至少部分活动在受审核方的现场进行。（）
A.正确B.错误29.（）情况下，第一阶段审核可不在受审核方的现场进行。
A.组织规模小B.对申请人的组织结构、过程、资源、重要影响因素及其控制方式等已有了足够了解C.A+BD.A或BPage:16OF2830.以下哪一项标志着现场审核的开始（）。
A.审核组长接受审核任务B.开始文件评审C.审核组到了审核现场D.召开首次会议31.现场审核时，审核员应对受审核方文件化信息进行评审，以确定文件化信息所述的体系与审核准则的符合性、（）。
A.文件控制的有效性B.适宜性C.充分性D.以上全部32.（）是一种重要的收集信息的方法，并且应以适于当时情境和受访人员的方式进行。
A.现场观察B.面谈C.提问D.查阅文件33.审核过程中，适当时审核组长应定期向受审核方、审核委托方报告（）。
A.出现重大质量事故B.超出审核范围的情况C.审核的进展及相关情况D.以上全部A.正确B.错误34.审核过程中，审核员主要是收集那些能表明不符合审核准则的审核发现。（）
35.审核报告应按审核方案程序的规定注明日期，并经适当的评审和批准后分发至（）规定的接收人。
A.审核程序B.审核计划C.A+BD.A或B36.各级别审核员应按基于证据的方法的审核原则，在一个系统的审核过程中，得出可信的和（）的审核结论。
A.可验证B.可追溯C.可重现D.可证实37.在末次会议之前，审核组可与受审核方领导层沟通，（），以澄清问题、求得共识。
A.通报审核发现B.通报审核结论Page:17OF28C.介绍对受审核方管理体系的评价D.以上全部38.审核员在审核过程中所发现的不符合应以客观事实作依据，并得到（）理解、确认
A.审核委托方B.审核机构C.受审核方D.陪同人员39.当所有策划的（）已经执行或出现与审核委托方约定的情形时，审核即告结束。
A.审核计划B.审核内容C.审核方案D.审核活动40.在末次会议，审核组长应向受审核方说明审核抽样的（）。
A.风险性B.局限性C.代表性D.随机性41.观察员应承担由审核委托方和受审核方约定的与（）相关的义务。
A.健康安全和保密B.健康安全、保安和保密C.保密D.以上全部42.在现场审核活动中，如果出现需要改变审核范围的情况。审核组就对审核范围的改变做出决定。
A.正确B.错误43.收集信息的方法包括（）。
A.面谈B.观察C.文件化信息评审D.以上全部A.完整B.准确C.简明和清晰D.以上全部44.审核组长负责编制审核报告，审核报告应当提供（）的审核记录。
45.在作初次认证审核结论时，审核组应对在第一阶段和第二阶段中收集的所有（）进行分析，以评审审核发现并就审核结论达成一致。
A.审核证据Page:18OF28B.信息和证据C.审核发现D.A+B46.审核后续活动能够促使受审核方针对已发现的不符合项认真分析，找出不符合的原因，并采取适当的（）防止类似不符合再次发生，从而改进管理体系运行的有效性。
A.纠正措施B.预防措施C.改进措施D.A+B47.在审核过程中，审核员通过仔细观察受审核方运行所需（）等获得审核证据。（多选）
A.工作环境、设备设施等条件B.活动的运行状况C.环境因素及危险源的分布和控制D.相关人员的操作活动48.随着审核活动的进行，出现的任何变更审核计划的需求都应经评审，适当时，经（）批准。（多选）
A.认证机构B.审核委托方C.受审核方D.审核方案管理人员49.第一阶段审核的目的可包括（）。（多选）
A.审核受审核方的文件化的管理体系信息B.审查受审核方理解和实施标准要求的情况C.确定第二阶段审核的可行性和第二阶段审核的重点D.收集关于受审核方的管理体系范围的必要信息A.确定文件所述的体系与审核准则的符合性B.确定文件所述的体系的适宜性C.收集文件实施运行的证据D.收集信息以支持审核活动A.审核计划B.检查表与审核记录C.不符合报告D.会议记录和审核报告A.审核计划B.审核活动50.审核实施阶段的文件评审，应评审受审核方的相关文件，以（）（多选）
51.在审核过程中形成的记录，可以有（）等。（多选）
52.审核组长应对审核过程进行控制，主要包括（）。（多选）
Page:19OF28C.审核的有效性D.审核结果53.不符合报告的主要内容有（）。（多选）
A.不符合事实的描述B.不符合的审核准则（如标准、文件等）C.不符合原因分析D.不符合的严重程度A.具有证据支持的符合对象B.改进时机C.对受审核方的建议D.良好实践54.当审核计划有规定时，具体的审核发现应包括（）。（多选）
55.审核员对于不符合性的记录，应考虑的内容包括（）。（多选）
A.描述或引用审核准则B.不符合陈述C.审核证据D.相关的审核发现（适用时）56.首次会议的目的是（）。（多选）
A.确认对审核计划的安排达成一致；B.介绍审核组成员C.确保所策划的审核活动能够实施D.确定审核范围57.在末次会议前，审核组应（）（多选）
A.对照审核目的和审核准则，审核审核发现和审核中获得的任何其他适用的信息，对不符合分级B.考虑审核过程中内在的不确定性，就审核结论达成一致C.就任何必要的跟踪活动达成一致D.确认审核方案的适宜性，或识别任何为将来的审核所需要的修改。58.审核中审核员收集和文件化信息源可以是（）。（多选）
A.方针和目标B.合同和订单C.检验记录D.规范、图纸A.B.C.D.59.当确定审核发现时，应考虑以下内容（）。（多选）
以往审核记录和结论的跟踪审核委托方的要求样本量非常规活动的发现，或者改进机会60.在审核中，应通过适当的抽样收集并验证（）。（多选）
A.与审核目标、范围和准则有关的信息B.与职能、活动和过程间接口有关的信息Page:20OF28C.审核发现D.不符合及纠正措施的验证61.在审核过程中，适当时，审核组长应当定期向（）通报审核的进展情况及相关情况。（多选）
A.B.C.D.A.B.C.D.A.B.C.D.A.B.C.D.受审核方审核委托方认证机构方案管理人员审核目标、范围、准则审核发现和相关证据审核结论审核人员及审核活动日期和地点组织的规模、结构及其职能复杂组织的运作场具有多个临时场所多个管理体系的结合审核认证范围覆盖的过程、活动单一62.审核报告中应包括或引用的内容有（）。（多选）
63.以下（）情况，第一阶段审核宜在受审核方的现场进行。（多选）
64.建立与受审核的初步联系，包括（）。（多选）
确认实施审核的权限提供有关审核目标、范围、方法和审核组组成的信息对审核做出安排确定审核计划和审核工作文件65.评审受审核方相关文件化信息，以收集信息，这些信息可以是（）。
A.过程、职能方面的信息B.文件实施运行的结果C.体系实施的有效D.不符合的审核证据A.审核时间B.所分配的工作C.审核人员D.审核对象66.为确保实现审核目标，审核组长可随着审核的进展调整（）。
67.下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方（）。
A.检查表B.审核计划C.审核工作文件D.适用的法律法规68.审核后续活动通常包括受审核方纠正、纠正措施和预防措施或改进措施的确定、实施，实施状态的报告，（）。
A.审核委托方对措施完成情况的验证。Page:21OF28B.审核委托方对措施的验证。C.审核委托方对措施有效性的验证。D.审核委托方对措施完成情况及有效性的验证。69.文件化信息评审所评审的文件应覆盖审核范围并提供足够的信息来支持（）。
A.审核目标B.审核证据C.审核发现D.审核结论70.实施文件评审，审核员应该考虑文件所提供信息的（）。（多选）
A.完整性B.正确性C.一致性D.现行有效性71.编制审核计划应基于风险的思维，充分考虑（）等。（多选）
A.审核活动对受审核方过程带来的风险和影响B.多场所抽样、审核路线C.审核类型和阶段D.审核时间A.审核证据B.审核结论C.审核方案D.审核准则A.审核方案B.审核发现C.审核结论D.审核结果72.（）是指审核组考虑了审核目标和所有的审核发现后得出的审核结果。
73.（）是在审核组收集审核证据基础上，对照审核准则经过评价得出的结果。
74.审核员对纠正措施有效性的验证，应关注以下哪些方面（）。·
A.不符合原因分析的准确性B.确定了针对性纠正措施计划且可行性C.纠正措施的实施结果可防止不符合再发生D.以上全部75.审核过程中，审核员应清楚记录审核发现的有问题信息，反映不符合事实的主要情节，包括（）的必要信息。
A.涉及的具体人员姓名B.实现可追溯性C.实现审核目标D.证实76.审核结论可陈述的内容（）。（多选）
A.管理体系与审核准则的符合程度和其稳健程度Page:22OF28B.管理体系的有效实施、保持和改进C.审核目标的完成情况、审核范围的覆盖情况，以及审核准则的履行情况D.为识别趋势从其他受领域获得的相似的审核发现77.观察员可以是来自（），根据有关相关方的要求对审核过程进行观察。（多选）A.受审方或其顾客B.认证机构C.监管机构D.认可机构78.首次会议由审核组长主持，应对以下（）内容进行确认。（多选）
A.审核目的、范围和准则B.审核组和受审核方之间的正式沟通渠道C.审核组工作时的安全事项、应急和安全程序D.审核组和受审核方之间的正式沟通渠道A.与相关标准、文件化信息对照B.通过观察C.通过必要的实际测量D.通过受审核方送样79.以下哪些方法可以对收集到的信息进行验证（）。（多选）
80.在末次会议前，审核组应（）（多选）
A.对照审核目的和审核准则，审核审核发现和审核中获得的任何其他适用的信息，对不符合分级B.考虑审核过程中内在的不确定性，就审核结论达成一致C.就任何必要的跟踪活动达成一致D.确认审核方案的适宜性，或识别任何为将来的审核所需要的修改。81末次会议目的是（）。（多选）
A.向受审核方说明审核情况，以使其能够清楚地理解审核的结果B.向受审核方正式宣布审核结果和审核结论C.提出纠正措施要求D.提出证后监督审核要求（认证的第三方审核时）82.审核证据可以是（）。（多选）
A.现场观察及文件审阅中存在的客观事实B.与实施运行有关的各种记录和资料C.与被审核的管理和业务活动负有责任的受访人员的陈述D.陪同人员介绍的基本信息83.审核员应根据所承担的审核任务的范围和复杂程度确定充分适宜的信息源，信息源可包括（）。（多选）
A.与员工及其他人员的面谈B.观察活动和周围工作环境和条件C.文件化信息（文件和记录）D.受审核方抽样方案的信息，抽样和测量过程控制程序的信息Page:23OF281D16ABD31√
2D17AB32√
3A18ABCD4A19ABCD5D20ABCD333435第四章审核关键技术678910ABADD2122232425ABABCDABCABCABD363738394011C26ABCD4112B27√4213A28×4314A29√4415A30√451.如果认证机构在审核中需进行多场所抽样，则应制定（）以确保对管理体系的正确审核。
A.审核计划B.审核方法C.抽样方法D.抽样方案2.收集信息时，审核员应考虑有关的信息是否能够提供足够客观证据，以证明其∶（）
A.完整性B.符合性C.一致性D.以上都对3.审核是一个（）的过程，审核抽样样本的合理性对审核结果的有效性有重要影响。
A.抽样B.收集信息C.获得审核证据D.系统的4.面谈是审核员收集信息的一个（），应该在条件许可时以适合于被面谈人的方式进行。
A.重要方法B.必要方式C.关键内容D.工作内容5.审核技术的应用范围是∶（）。
A.产品认证B.管理体系认证C.服务认证D.A+B+C6.对审核技术的基本认证，源于人们对以下概念的认知∶（）
A.目的性、创新性、综合性B.目的性、适用性、多元性C.社会性、适用性、科学性Page:24OF28D.科学性、适用性、多元性7.审核技术是指以下内容的组合∶（）
A.通用知识和特定知识和技能B.专业技术和评价技术C.特定领域的专业知识和技能D.以上都对A.工具、方法和手段B.各种科学方法C.知识、经验、技能D.科学和社会实践8.技术是人类改造自然的过程中形成的一种体系化的（）的总和。
9.合格评定是指∶“与产品、过程、体系、人员或机构有关的规定要求得到满足的证实”，其证实的含义是∶（）。
A.确定B.证明C.认可D.A+B10.审核技术中的专业技能包括∶（）。
A.语言技能、表达技能、面谈技能B.收集信息的技能C.做记录和和撰写报告技能D.A+B+CA.评价B.取样C.抽样D.检查11.审核是一个（）过程，具有系统性、独立性和形成文件的特点。
12.一次审核活动，审核组是对样本负责还是对总体负责?（）
A.对样本负责B.对总体负责C.对样本和总体均负责D.以上都不对13.运用“过程方法审核”时（）。
A.对审核员专业能力有较高要求B.审核策划时需要深入了解组织的目标，其他可不做深入了解C.审核员需要掌握过程特性和过程管理的原理D.A+B14.审核抽样的目的是（），以使审核员确信能够实现审核目标。
A.提供信息B.提供证据C.以上皆是Page:25OF28D.以上皆非15.审核证据是与（）有关，并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。
A.审核准则B.审核目标C.审核方案D.审核活动16.信息的收集和验证过程是通过（）三个子过程把来自信息源的输入转化为审核结论的过程。（多选）
A.适当抽样收集和验证B.对照审核准则进行评价C.得出审核发现D.评审17.在审核中，应通过适当的抽样收集并验证（）（多选）
A.与审核目标、范围和准则有关的信息B.与职能、活动和过程间接口有关的信息C.审核发现D.不符合及纠正措施的验证18.在审核过程中，审核员通过仔细观察受审核方运行所需（）等获得审核证据。（多选）
A.工作环境、设备设施等条件B.活动的运行状况C.环境因素及危险源的分布和控制D.相关人员的操作活动19.审核员应根据所承担的审核任务的范围和复杂程度确定充分适宜的信息源，信息源可包括（）。（多选）
A.与员工及其他人员的面谈B.观察活动和周围工作环境和条件C.文件化信息（文件和记录）D.受审核方抽样方案的信息，抽样和测量过程控制程序的信息20.与审核证据的真实性有关是（）。（多选）
A.证据形成的原因B.发现证据时的客观环境C.提供证据的当事人D.证据是否为原件、原物A.选取B.确定C.复核D.批准21.评价是指在合格评定中（）和（）功能的组合活动。（多选）
22.合格评定功能法的选取过程可选择采用（）等抽样方法。（多选）
A.简单随机抽样Page:26OF28B.多级抽样C.等距抽样D.分层抽样23.以下哪些方法可以对收集到的信息进行验证（）。（多选）
A.与相关标准、文件化信息对照B.通过观察C.通过必要的实际测量D.通过受审核方送样24.审核证据可以是（）。（多选）
A.现场观察及文件审阅中存在的客观事实B.与实施运行有关的各种记录和资料C.与被审核的管理和业务活动负有责任的受访人员的陈述D.陪同人员介绍的基本信息25.根据ISO19011标准，审核人员应具有达到审核预期必要的知识与技能，包括通用的知识和一些特定领域与专业的知识和技能，以下哪些属于特定领域和专业的知识和技能（）。（多选）
A.运输安全管理术语和系统方法B.生态系统和生物多样性的相互作用C.审核基础知识和技术D.信息安全风险管理26.典型的审核抽样步骤，包括∶（），收集、评价和报告结果并形成文件。（多选）
A.明确抽样计划的目标B.选择抽样总体的范围和组成C.选择抽样方法D.确定样本量，进行抽样活动27.认证方案的制定是基于G/T27000-2006附录所提出的合格评定功能法。（）
○对○错28.抽样的风险是从总体中抽取的样本也许不具有代表性，从而可能导致审核员的结论出现偏差，抽样数量不足或数据不准确将不能提供有用的结果，与数据的质量无关。（）
○对○错29.“ISO/SO出版的标准、指南及相关出版物构成的ISO工具箱中也包括了有关审核技术的工具类标准或指南。（）
○对○错30.“审核轨迹”是一个系统化的基于特定样本，用来收集关于一系列相互关联过程的输出满足期望结果的证据的方法。（）
○对○错Page:27OF2831.使用“过程方法”是所有ISO/E管理体系标准根据ISO/E指令（第1部分，附件SL）的要求。（）
○对○错32.审核工作文件准备时应考虑审核活动与此特定审核工作文档的关联。（）
○对○错Page:28OF28
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