《非煤矿山安全风险点查找、安全风险研判指导手册（指南）》（试行）

《非煤矿山安全风险点查找、安全风险研判

指导手册（指南）》（试行）

一、地下矿山生产系统风险点 风险点部位/环节 查找方法 查找标准 【法律】《安全生产法》第三十九条第二款。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.1.1.3第一款及第二款。 【法律】《安全生产法》第三十九条第二款。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.1.1.3第三款。 【法律】《安全生产法》第三十九条第二款。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.1.1.4及6.1.1.6。 【法律】《安全生产法》第三十九条第二款。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.1.1.5。 【法律】《安全生产法》第三十二条。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.1.1.3第四款。 【部门规章】《金属非金属矿山建设项目安全设施目录（试行）》（国家安全生产监督管理总局令第75号）。 【法律】《安全生产法》第三十三条第二款。 维修检查参见【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.3.3.23及6.3.3.24。 检测检验参见【标准】AQ2020-2008、AQ2021-2008及AQ2022-2008。 风险因素 1）矿井未按规定设置直通地表的安全出口； 2）生产水平（中段）未按规定设置安全出口； 3）竖井安全出口未按规定设置梯子间； 4）跑矿危险作业点未按规定设置安全通道； 5）井巷分道口未按规定设置路标。 检查设计、地表安全出图纸结合现口； 场抽查。 检查设计、水平（中段）图纸结合现安全出口； 场检查。 1.安全出口的检查设计、竖井安全出口设置及图纸结合现梯子间； 管理 场检查。 跑矿危险作业点的安全通现场检查。 道； 现场检查结分道口路标。 合询问相关人员。 2.保安查设计、图矿柱的保安矿柱的留纸结合现场设置与设； 抽查。 管理 1）未按规定留设或开采保安矿柱； 3.提升系统运行使用及维护管理 提升设备的定查阅记录结期维保及检测合询问相关检验记录及情人员。 况； 1）提升设备未按规定定期维保与检测检验； 风险点部位/环节 查找方法 查找标准 风险因素 提升装置、罐2）提升系统使用笼及钢丝绳等【法律】《安全生产法》第三十三查验证书。 不符合规定的安安全设备的资条第一款。 全设备； 质证书等； 【法律】《安全生产法》第三十三钢丝绳罐道的稳罐装置； 现场检查。 条第一款。 3）钢丝绳罐道未参见【标准】《金属非金属矿山安设稳罐装置； 全规程》6.3.3.10第一款。 【法律】《安全生产法》第三十三4）钢丝绳罐道的条第一款。 单绳提升系统未钢丝绳罐道的单绳提升系统现场检查。 参见【标准】《金属非金属矿山安采用不旋转钢丝钢丝绳； 全规程》6.3.3.10第一款。 绳； 【法律】《安全生产法》第三十三竖井与各中段5）提升系统未按条第一款。 连接处的栅现场检查。 规定设置栅栏和参见【标准】《金属非金属矿山安栏、阻车器等； 阻车器等； 全规程》6.1.7.1。 过卷保护装置及过卷高度设现场检查。 置； 【法律】《安全生产法》第三十三6）提升系统未设条第一款。 置过卷保护装置参见【标准】《金属非金属矿山安或过卷高度不符全规程》6.3.3.21。 合规定要求； 【法律】《安全生产法》第三十三钢丝绳的更检查更换记条第一款。 7）未及时更换钢3.提升系统运行使用及维护管理 换； 单绳提升时钢录。 参见【标准】《金属非金属矿山安丝绳； 全规程》6.3.4.6-6.3.4.9。 8）单绳提升时钢丝绳与提升容条第一款。 现场检查。 丝绳与提升容器器的桃形环连参见【标准】《金属非金属矿山安未按规定连接； 接； 全规程》6.3.4.11。 提升系统的保查阅提升系【法律】《安全生产法》第三十三9）提升系统未设统技术资料条第一款。 置或保护和闭锁连锁装置不符合规定要求； 10）专用人车未按规定设置顶棚和断绳保护器； 11）运送人员的斜【法律】《安全生产法》第三十三护和闭锁连锁结合现场检参见【标准】《金属非金属矿山安装置； 查。 全规程》6.3.5.10及6.3.5.11。 【法律】《安全生产法》第三十三专用人车的顶条第一款。 棚和断绳保护现场检查。 参见【标准】《金属非金属矿山安器； 全规程》6.3.2.2。 运送人员的斜查阅技术资【法律】《安全生产法》第三十三风险点部位/环节 查找方法 查找标准 风险因素 井的声光信号料结合现场条第一款。 井未按规定设置装置； 检查。 参见【标准】《金属非金属矿山安声光信号装置。 全规程》6.3.2.3。 12）斜井提升未按【法律】《安全生产法》第三十三斜井防跑车装查阅技术资规定设置或防跑条第一款。 置、阻车器或料结合现场车装置、阻车器或参见【标准】《金属非金属矿山安挡车栏； 检查。 挡车栏不符合相全规程》6.3.2.6。 关规定要求； 【法律】《安全生产法》第三十三现场抽查结提升作业现场条第一款。 13）同时升降人合询问相关管理。 【标准】《金属非金属矿山安全规员、矿石及材料； 人员。 程》6.3.3.4及6.3.3.5。 【法律】《安全生产法》第三十三现场抽查结条第一款。 合询问相关14）超载提升； 【标准】《金属非金属矿山安全规人员。 程》6.3.3.6。 【法律】《安全生产法》第三十三现场抽查结提升作业现场条第一款。 15）普通箕斗升降合询问相关管理。 【标准】《金属非金属矿山安全规人员； 人员。 程》6.3.3.18。 【法律】《安全生产法》第五十四现场抽查结条。 16）违章检修井合询问相关【标准】《金属非金属矿山安全规筒； 3.提升人员。 程》6.3.3.19。 系统运【法律】《安全生产法》第五十四行使用现场抽查结条。 17）候罐距离小于及维护合询问相关【标准】《金属非金属矿山安全规5m； 管理 人员。 程》6.3.3.25第二款。 【法律】《安全生产法》第五十四提升作业现场现场抽查结条。 18）提升机司机和合询问相关管理。 【标准】《金属非金属矿山安全规信号工违章操作； 人员。 程》6.3.3.25第三款。 【法律】《安全生产法》第五十四现场抽查结19）斜井运输无专合询问相关条 【标准】《金属非金属矿山安全规人管理； 人员。 程》6.3.3.4第一款及第二款。 【法律】《安全生产法》第五十四现场抽查结提升作业现场23）斜井运输时，合询问相关条。 【标准】《金属非金属矿山安全规人员违章通行； 管理。 人员。 程》6.3.3.4第三款。 4.水平电机车、无轨1）电机车、无轨检查维保记【法律】《安全生产法》第三十三运输运运输设备的定运输设备未按规录。 条第二款。 行使用期维保记录； 定定期维保； 风险点部位/环节 查找方法 查找标准 与维护【法律】《安全生产法》第三十三现场抽查结管理 专用人车的使条第二款。 合询问相关用； 【标准】《金属非金属矿山安全规人员。 程》6.3.1.1。 【法律】《安全生产法》第三十三现场抽查结专用人车运送条第一款。 合询问相关人员作业； 【标准】《金属非金属矿山安全规人员。 程》6.3.1.2。 【法律】《安全生产法》第五十四现场抽查结乘车人员乘坐条。 合询问相关人车； 【标准】《金属非金属矿山安全规人员。 程》6.3.1.3。 【法律】《安全生产法》第三十三查阅技术资矿车连接装条第一款。 料结合现场置； 参见【标准】《金属非金属矿山安检查。 全规程》6.3.1.4。 【法律】《安全生产法》第五十四电机车司机作条。 现场检查。 业。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.3.1.12第一项。 【法律】《安全生产法》第三十三查设计、图带式输送机运条第一款。 纸结合现场输最大坡度； 参见【标准】《金属非金属矿山安抽查。 全规程》6.3.1.16第一项。 【法律】《安全生产法》第三十三装料点和卸料检查技术资条第一款。 点的保护装置料结合现场参见【标准】《金属非金属矿山安等； 抽查。 全规程》6.3.1.16第一项。 5.带式《安全生产法》第三十三输送机带式输送机的检查技术资【法律】条第一款。 运行使保护、联锁装料结合现场用与维参见【标准】《金属非金属矿山安护管理 置等； 抽查。 全规程》6.3.1.16第八项。 【法律】《安全生产法》第三十三运送的材料和条第一款。 现场抽查。 设备； 参见【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.3.1.16第三项。 【法律】《安全生产法》第五十四现场抽查结人员乘坐情条。 合询问相关况。 【标准】《金属非金属矿山安全规人员。 程》6.3.1.16第二项。 风险因素 2）未按规定设置专用人车； 3）专用人车未设置金属顶棚； 4）专用人车未按规定运送人员； 5）乘车人员未按规定乘坐人车； 6）矿车未按规定采用不能自行脱钩的连接装置； 7）电机车司机违章操作。 1）带式输送机运输最大坡度不符合相关规定； 2）未按规定设置或保护装置不符合相关规定； 3）带式输送机装料点和卸料点未按规定设置保护装置或保护装置不符合相关规定； 4）带式输送机运送过长的材料和设备； 5）人员违章乘坐非载人带式输送机。 风险点部位/环节 查找方法 通风系统设备查阅记录结的定期维保及合询问相关检测检验记人员。 录； 机械通风系统查阅通风设设备配备情备清单结合况； 现场检查。 主通风机运转查阅记录结及维护情况及合现场检记录； 查。 主通风机备用查技术资料电机及快速更结合现场检换装置安装使查。 用； 6.通风系统运查技术资料行使用主通风机反风结合现场检与维护措施； 查询问。 管理 反风试验记查阅记录。 录； 查找标准 【法律】《安全生产法》第三十三条第二款。 维修检查参见【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.4.3.4。 检测参见【标准】AQ2013.3-2008。 【部门规章】《非煤矿山企业安全生产十条规定》（国家安全生产监督管理总局令第67号）。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.4.2.1。 【法律】《安全生产法》第三十三条第一款。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.4.3.1。 【法律】《安全生产法》第三十三条第一款。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.4.3.2。 【法律】《安全生产法》第三十三条第一款。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.4.3.3。 【法律】《安全生产法》第三十三条第一款。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.4.3.3第二款。 风险因素 1）通风系统未按规定定期维保与检测检验； 2）未建立机械通风系统； 3）主通风机未运行或长期故障； 4）主通风机未按固定配置备用电机及快速更换装置； 5）主通风机无反风措施或反风风量不满足规定要求； 6）未按规定进行反风试验； 7）主通风机房未【法律】《安全生产法》第三十三主通风机房的查阅技术资按规定设置测量条第一款。 仪表设置使料结合现场风压、风量、电流、【标准】《金属非金属矿山安全规用； 抽查。 电压和轴承温度程》6.4.3.4。 等仪表； 【法律】《安全生产法》第三十三8）掘进面和通风查阅技术资局部通风设备条第一款。 不良采场未按规料结合现场安装使用； 【标准】《金属非金属矿山安全规定安装局部通风检查。 程》6.4.4.1。 设备； 【法律】《安全生产法》第三十三9）风筒口距工作风筒口距工作现场抽查测条第一款。 面距离不符合规面距离； 量。 【标准】《金属非金属矿山安全规定； 程》6.4.4.2。 【法律】《安全生产法》第三十五6.通风查技术资料10）风筒为非阻燃条第三款。 系统运风筒材质； 结合现场抽【规范性文件】《关于发布金属非风筒； 行使用查。 金属矿山禁止使用的设备及工艺风险点部位/环节 与维护管理 查找标准 目录（第一批）的通知》（安监总管一〔2013〕101号）。 【法律】《安全生产法》第三十三风筒悬挂情条第一款。 现场检查。 况； 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.4.4.5。 【法律】《安全生产法》第五十四局部风机使用条。 现场抽查。 情况； 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.4.4.3。 水泵、防水门等防排水系统查阅记录结【法律】《安全生产法》第三十三设备的定期维合询问相关条第二款。 保及检测检验人员。 记录； 查设计等技井口及工业场术资料结合地标高； 现场检查询问。 查设计等技术资料结合现场抽查。 查找方法 风险因素 11）悬挂不符合规定； 12）独头工作面作业未开启局部风机； 1）防排水系统设备未按规定定期维保与检测检验； 防水堤坝； 7.防排塌陷、裂缝区查设计等技水系统的截水沟或挡术资料结合运行使水围堤； 现场抽查。 用与维《安全生产法》第三十八5）地表钻孔及废护管理 查图纸等技【法律】地表钻孔及废条第一款。 术资料结合弃井口未及时封【标准】《金属非金属矿山安全规弃井口； 现场抽查。 盖或封闭； 程》6.6.2.5第七项。 【法律】《安全生产法》第三十八条第一款。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.6.2.5第八项。 【法律】《安全生产法》第三十八查阅设计结条第一款 排水系统设备合现场抽【部门规章】《非煤矿山企业安全配备情况； 生产十条规定》（国家安全生产监查。 督管理总局令第67号）。 查图纸等技落水洞、岩溶术资料结合漏斗、溶洞等； 现场抽查。 6）落水洞、岩溶漏斗、溶洞等未严密封闭； 7）未建立排水系统； 2）井口及工业场【法律】《安全生产法》第三十八地标高未高于当条第一款。 地历史洪水位1m【标准】《金属非金属矿山安全规以上且未采取防程》6.6.2.3。 护措施； 【法律】《安全生产法》第三十八3）受河流、洪水威胁的矿区未按条第一款。 【标准】《金属非金属矿山安全规规定修筑防水堤程》6.6.2.5第二项。 坝； 【法律】《安全生产法》第三十八4）地面塌陷、裂条第一款 缝区周围未设截【标准】《金属非金属矿山安全规水沟或挡水围堤； 程》6.6.2.5第五项。 查阅技术资【法律】《安全生产法》第三十三8）排水泵数量及排水泵运行使料结合现场条第一款。 排水能力不满足用； 抽查。 【标准】《金属非金属矿山安全规要求； 风险点部位/环节 查找方法 查找标准 程》6.6.4.1。 风险因素 8.防灭火系统运行使用与维护管理 【法律】《安全生产法》第三十三查阅技术资防水门安装使条第一款。 料结合现场用； 【标准】《金属非金属矿山安全规抽查。 程》6.6.3.3。 【法律】《安全生产法》第三十八查阅设计等主要泵房地面条第一款。 资料结合现标高； 【标准】《金属非金属矿山安全规场检查。 程》6.6.4.2。 【法律】《安全生产法》第五十四查制度、机条。 构及人员结【部门规章】《<非煤矿山企业安合现场抽全生产十条规定>条文说明》（国查。 家安全生产监督管理总局令第探放水作业管67号）。 理。 【法律】《安全生产法》第五十四查资料结合条。 询问相关人【标准】《金属非金属矿山安全规员。 程》6.6.3.5。 现场检查询【法律】《安全生产法》第五十四问。 条。 【法律】《安全生产法》第三十六查管理制度油类储放管条第二款。 结合现场抽理； 【标准】《金属非金属矿山安全规查。 程》6.7.1.5。 【法律】《安全生产法》第三十八柴油或油压设条第一款。 现场抽查。 备管理； 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.7.1.5。 【法律】《安全生产法》第三十八输电线路通过条第一款。 木质结构的措现场抽查。 【标准】《金属非金属矿山安全规施； 程》6.7.1.9。 【法律】《安全生产法》第五十四现场抽查并条。 询问相关人【标准】《金属非金属矿山安全规防灭火作业管员。 程》6.7.1.8。 理。 现场抽查并【法律】《安全生产法》第五十四询问相关人条。 员。 【标准】《金属非金属矿山安全规9）未按规定设置防水门； 10）泵房地面标高未高出入口底板标高0.5m； 11）未实施超前探放水； 12）探放水无安全措施或安全措施不执行； 13）其他探放水“三违”作业。 1）未按规定储放油类； 2）柴油或油压设备出现漏油未处理； 3）输电线路通过木质结构时未采取防漏电或短路措施； 4）用火炉或明火加热井下空气； 5）明火烘烤冻结管路； 风险点部位/环节 查找方法 查找标准 风险因素 程》6.7.1.8。 【法律】《安全生产法》第五十四现场抽查并条。 6）使用电炉或电询问相关人【标准】《金属非金属矿山安全规灯采暖； 员。 程》6.7.1.10。 9.井下供风系统运行使用及维护管理 10.供配电系统运行使用及维护管理 【法律】《安全生产法》第五十四现场抽查并7）动火作业无专条。 询问相关人人监护，无安全措【标准】《金属非金属矿山安全规员。 施； 程》6.7.1.8。 防灭火作业管理。 【法律】《安全生产法》第五十四现场抽查并条。 8）擅自启封封闭询问相关人【标准】《金属非金属矿山安全规的火区。 员。 程》6.7.4。 空压机、压风1）空压机、压风查阅记录结管路等定期维【法律】《安全生产法》第三十三管路等未按规定合询问相关护检查与检测条第二款。 定期维保与检测人员。 检验记录； 检验； 井下供风系统查阅设计结【法律】《安全生产法》第三十三2）未按规定建设设备安装使用合现场抽条第一款。 供风系统。 情况。 查。 变压器、开关柜、保护装置、【法律】《安全生产法》第三十三查阅记录结1）供配电系统设接地网等电气条第二款。 合询问相关备未按规定定期设施定期维护【标准】《金属非金属矿山安全规人员。 维保与检测检验； 检查与检测检程》6.7.5.1及6.7.5.2。 验记录； 【法律】《安全生产法》第三十三2）无淹没危险小查设计等技双独立线路供条第一款。 型矿山以外的矿术资料结合电； 【标准】《金属非金属矿山安全规山未按规定设置现场抽查。 程》6.5.1.3。 双独立供电线路； 【法律】《安全生产法》第三十五条第三款。 抽查电缆说【规范性文件】《关于发布金属非3）电缆为非阻燃电缆材质； 明资料。 金属矿山禁止使用的设备及工艺电缆； 目录（第一批）的通知》（安监总管一〔2013〕101号）。 【法律】《安全生产法》第三十三井下电缆敷条第一款。 4）井下电缆敷设现场抽查。 设； 【标准】《金属非金属矿山安全规不符合相关规定； 程》6.5.2.6。 【法律】《安全生产法》第三十三5）未按规定装设低压馈出线的现场抽查。 条第一款。 保护装置； 【标准】《金属非金属矿山安全规过电流保护断路风险点部位/环节 查找方法 避雷装置； 现场抽查。 中央变电所和查设计等资采区变电所的料结合现场地面标高； 检查。 查设计等资变配电硐室的料结合现场安全出口； 抽查。 查制度等资变配电硐室管料结合现场理； 抽查。 查设计等资料结合现场抽查。 井下照明； 10.供配电系统运行接地保护系使用及统； 维护管理 电气检修作业管理； 查设计等资双独立主通信料结合现场线路； 检查。 查设计等资料结合现场抽查。 现场抽查结合询问相关人员。 现场抽查结合询问相关人员。 现场抽查结合询问相关人员。 电气检修作业管理。 查找标准 程》6.5.3.2及6.5.3.4。 【法律】《安全生产法》第三十三条第一款。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.5.3.3。 【法律】《安全生产法》第三十八条第一款 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.5.4.1、6.5.4.3及6.5.4.4。 【法律】《安全生产法》第三十八条第一款 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.5.4.2。 【法律】《安全生产法》第五十四条。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.5.4.5第二款。 【法律】《安全生产法》第三十三条第一款。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.5.5.1。 【法律】《安全生产法》第三十三条第一款。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.5.5.4第二款。 【法律】《安全生产法》第三十三条第一款。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.5.6.1及6.5.6.2。 【法律】《安全生产法》第五十四条。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.5.7.3第一项。 【法律】《安全生产法》第五十四条。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.5.7.3第四项。 【法律】《安全生产法》第五十四条。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.5.7.3第二项。 风险因素 器； 6）未按规定安装避雷装置； 7）变电所地面标高不符合相关规定； 8）变配电硐室出口设置不符合相关规定； 9）无人值班的变配电硐室未锁闭； 10）未按规定安装照明系统； 11）未按规定从不同井口敷设两条通信线缆； 12）未按规定安装接地保护系统； 13）未持工作票检修电气设备； 14）单人检修电气设备； 15）带电检修电气设备。 风险点部位/环节 查找方法 竖井掘进时井现场抽查。 口安全措施； 竖井掘进人员现场抽查。 佩带安全带； 斜井掘进施工现场抽查。 管理； 天井掘进时现现场检查。 场管理； 11.掘木支护； 现场抽查。 进 采矿作业现场管理 溜井与漏斗现现场抽查。 场管理； 悬拱或立槽现现场抽查。 场管理； 查阅制度结顶板现场管合现场抽查理； 询问。 查阅制度结合现场抽查询问。 查阅制度结合现场抽查询问。 顶板现场管理； 查找标准 【法律】《安全生产法》第五十四条。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.1.2.2。 【法律】《安全生产法》第五十四条。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.1.2.4。 【法律】《安全生产法》第五十四条。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.1.3.3。 【法律】《安全生产法》第五十四条。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.1.4.2第六项。 【法律】《安全生产法》第三十五条第三款。 【规范性文件】《关于发布金属非金属矿山禁止使用的设备及工艺目录（第一批）的通知》（安监总管一〔2013〕101号）。 【法律】《安全生产法》第五十四条。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.2.1.5。 【法律】《安全生产法》第五十四条。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.2.1.6。 【法律】《安全生产法》第五十四条。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.1.5.1。 【法律】《安全生产法》第五十四条。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.1.5.4第一项。 【法律】《安全生产法》第五十四条。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.2.1.7第二款及第三款。 风险因素 1）竖井掘进时未设置封口盘、栅栏等安全设施； 2）竖井掘进时人员未按规定佩带安全带； 3）斜井掘进时未按规定设置阻车器、保险杠并无专人看管； 4）天井掘进时违规投掷工具和材料； 5）井下主要井巷使用木支护； 6）溜井口有水流入； 7）人员进入溜井与漏斗； 8）人员进入悬拱或立槽下方作业； 9）不稳固岩层采掘未及时支护； 10）砌碹前拆除支架未清理顶、帮浮石； 11）同一采场同时凿岩和处理浮石； 12）发现冒顶预兆继续作业； 风险点部位/环节 查找方法 查找标准 风险因素 13）处理浮石不符合相关规定； 11.掘进 采矿作业现场管理 12.领导带班下井管理 14）电耙运行时，【法律】《安全生产法》第五十四现场抽查结耙道或尾部有人电耙出矿现场条。 合询问相关作业； 管理； 【标准】《金属非金属矿山安全规人员。 15）电耙运行时，程》6.2.3.1第三项及第五项。 人员跨越钢丝绳； 【法律】《安全生产法》第五十四现场抽查结条。 16）用铲斗或站在合询问相关【标准】《金属非金属矿山安全规铲斗内处理浮石； 无轨运输设备人员。 程》6.2.3.2第三项。 出矿现场管【法律】《安全生产法》第五十四理。 现场抽查结条。 17）用铲斗破碎大合询问相关【标准】《金属非金属矿山安全规块矿岩； 人员。 程》6.2.3.1第三项。 【法律】《安全生产法》第五十四现场抽查结18）人员在升举的条。 合询问相关铲斗下方通过或【标准】《金属非金属矿山安全规人员。 停留； 程》6.2.3.2第四项。 【法律】《安全生产法》第五十四无轨运输设备条。 19）操作人员位置出矿现场管现场抽查。 【标准】《金属非金属矿山安全规上方无防护措施； 理。 程》6.2.3.2第六项。 【法律】《安全生产法》第五十四条。 20）溜矿井无车现场抽查。 【标准】《金属非金属矿山安全规档。 程》6.2.3.2第五项。 【部门规章】《金属非金属地下矿山企业领导带班下井及监督检查1）未建立健全领制度文件； 查阅资料。 暂行规定》（国家安全生产监督管导带班下井制度； 理总局令第34号）第七条。 【部门规章】《金属非金属地下矿山企业领导带班下井及监督检查2）未制定领导带月度计划； 查阅资料。 暂行规定》（国家安全生产监督管班下井月度计划； 理总局令第34号）第七条。 【部门规章】《金属非金属地下矿查阅资料结山企业领导带班下井及监督检查3）未按照规定公公示文件； 合询问相关暂行规定》（国家安全生产监督管告领导带班下井人员。 理总局令第34号）第八条第二月度计划； 款。 风险点部位/环节 查找方法 查阅资料结合询问相关人员。 公示文件； 资料抽查结交接班记录及合询问相关档案资料等； 人员。 查阅记录结合询问相关人员。 查阅记录结合询问相关人员。 下井记录； 12.领导带班下井记录。 下井管理 查找标准 【部门规章】《金属非金属地下矿山企业领导带班下井及监督检查暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令第34号）第九条第二款。 【部门规章】《金属非金属地下矿山企业领导带班下井及监督检查暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令第34号）第十一条及第十二条。 【部门规章】《金属非金属地下矿山企业领导带班下井及监督检查暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令第34号）第四条。 【部门规章】《金属非金属地下矿山企业领导带班下井及监督检查暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令第34号）第四条。 风险因素 4）未按照规定公示领导带班下井月度计划完成情况； 5）未按照规定填写带班下井交接班记录、带班下井登记档案，或者弄虚作假； 6）矿山企业领导未按照规定带班下井； 7）发生生产安全事故且没有领导带班下井。 现场抽查结合询问相关人员。 主要负责人和现场抽查结安全管理人员合询问相关 13.其行为； 人员。 他违章现场抽查结作业和合询问相关冒险作人员。 业行为现场抽查结管理 作业人员行合询问相关为； 人员。 【法律】《安全生产法》第二十二1）违章指挥； 条。 【法律】《安全生产法》第二十二2）强令违章作业； 条。 【法律】《安全生产法》第二十二3）不制止违章作条。 业； 【法律】《安全生产法》第五十四4）违章违规作业； 条。 查记录结合5）拒不执行安全监管记录及落【法律】《安全生产法》第六十七询问相关人监管机构依法下实情况。 条。 员。 达的指令。 二、露天矿山生产系统风险点

风险点部位/环节 1.穿孔牙轮钻、潜孔钻等作业管设备定期维修记录理 及检测记录； 查找方法 风险因素 1）牙轮钻、潜孔【法律】《安全生产法》第三钻等穿孔设备未查阅记录。 十三条第二款。 按规定定期维保与检测检验； 查找标准 风险点部位/环节 穿孔作业管理。 查找方法 穿孔作业违章行为。 查找标准 【法律】《安全生产法》第五现场抽查十四条。 结合询问【标准】《金属非金属矿山安相关人员。 全规程》5.2.2.1。 【法律】《安全生产法》第五现场抽查十四条。 结合询问【标准】《金属非金属矿山安相关人员。 全规程》5.2.2.4。 【法律】《安全生产法》第五现场抽查十四条。 结合询问【标准】《金属非金属矿山安相关人员。 全规程》5.2.2.4。 风险因素 2）钻机作业时，人员在平台停留； 3）打雷暴雨等恶劣天气下进行穿孔作业； 4）高空作业未系安全带。 挖掘机等设备定期维修记录及检测记录； 铲装设备的信号、警报器等设备状态； 2.铲装作业管理 铲装作业行为。 2.铲装作业管铲装作业行为。 理 1）挖掘机等设备【法律】《安全生产法》第三查阅记录。 未按规定定期维十三条第二款。 保与检测检验； 【法律】《安全生产法》第三2）铲装设备的信十三条第一款。 现场抽查。 号、警报器等设备【标准】《金属非金属矿山安不符合规定； 全规程》5.2.3.1。 【法律】《安全生产法》第五现场抽查3）铲装作业时发十四条。 结合询问现悬浮岩块时仍【标准】《金属非金属矿山安相关人员。 然作业； 全规程》5.2.3.2。 【法律】《安全生产法》第五现场抽查十四条。 4）挖掘机铲斗处结合询问【标准】《金属非金属矿山安理粘厢车辆； 相关人员。 全规程》5.2.3.6。 【法律】《安全生产法》第五现场抽查5）同一平台作业十四条。 结合询问挖掘机间距不符【标准】《金属非金属矿山安相关人员。 合要求； 全规程》5.2.3.7。 【法律】《安全生产法》第五现场抽查6）上下台阶同时十四条。 结合询问作业的挖掘机距【标准】《金属非金属矿山安相关人员。 离不符合要求； 全规程》5.2.3.8。 【法律】《安全生产法》第五现场抽查十四条。 7）挖掘机上下坡结合询问【标准】《金属非金属矿山安未采取防护措施。 相关人员。 全规程》5.2.3.11。 查设计等资料结合现场抽查【法律】《安全生产法》第五十四条。 1）未按规定开采； 【标准】《金属非金属矿山安3.采场边坡管开采顺序； 理 风险点部位/环节 查找方法 询问。 查找标准 全规程》5.1.2。 风险因素 【法律】《安全生产法》第五3）采场工作帮和采场工作帮和高陡十四条。 高陡边帮未按规边帮的检查记录； 【标准】《金属非金属矿山安定定期检查； 全规程》5.2.5.3。 查记录等4）大中型矿山或资料。 【法律】《安全生产法》第五边坡潜在危险性十四条。 稳定性分析记录； 大的矿山未按规【标准】《金属非金属矿山安定进行定期检测全规程》5.2.5.11。 和稳定性分析； 【法律】《安全生产法》第五5）存在掏采行为，十四条。 采剥工作面情况； 现场抽查。 形成伞檐、空洞【标准】《金属非金属矿山安等； 全规程》5.2.5.7。 查记录结合现场询问。 查技术资料结合现场抽查询问。 【法律】《安全生产法》第三十三条第一款。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》5.2.5.10。 【法律】《安全生产法》第三十三条第一款。 【规范性文件】《国家安全监管总局关于印发非煤矿山领域遏制重特大事故工作方案的通知》（安监总管一〔2016〕60号）。 6）未进行边坡监测； 边坡监测记录； 边坡在线监测系统。 7）200m以上边坡未建立边坡在线监测系统。 4.运输系统设备运行使用及维护管理 1）铁路、公路、铁路、公路、带式带式输送机等主输送机等主要运输【法律】《安全生产法》第三查阅记录。 要运输设备未按设备定期维护检查十三条第二款。 规定定期维保与及检测检验记录； 检测检验； 【法律】《安全生产法》第三2）未按规定安装安全栅网和防护十三条第一款。 现场抽查； 使用安全栅网和网； 【标准】《金属非金属矿山安防护网； 全规程》5.3.1.5。 【法律】《安全生产法》第三3）自溜运输未按自溜运输的减速器十三条第一款。 现场抽查； 规定设置减速器【标准】《金属非金属矿山安或阻车器设置； 全规程》5.3.1.13第二款。 或阻车器； 风险点部位/环节 护栏、挡车墙等的设置； 查找方法 查找标准 风险因素 【法律】《安全生产法》第三十八条第一款 4）未按规定设置现场抽查。 【标准】《金属非金属矿山安护栏、挡车墙； 全规程》5.3.2.6。 【法律】《安全生产法》第三十八条第一款 现场抽查。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》5.3.2.13。 【法律】《安全生产法》第五现场抽查十四条。 结合询问【标准】《金属非金属矿山安相关人员。 全规程》5.3.2.2。 【法律】《安全生产法》第五现场抽查十四条。 结合询问【标准】《金属非金属矿山安相关人员。 全规程》5.3.2.2。 【法律】《安全生产法》第五现场抽查十四条。 结合询问【标准】《金属非金属矿山安相关人员。 全规程》5.3.2.7、5.3.2.11。 【法律】《安全生产法》第三十八条第一款。 现场抽查。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》5.3.3.5。 5）未按规定设置挡车设施或挡车设施高度不符合规定要求； 6）运输车辆违章载人； 卸矿地点的挡车设施的设置； 汽车运输违章行为； 7）运输车辆运行中升降车斗； 汽车运输违章行为； 8）运输车辆驾驶员违章驾驶车辆； 9）溜井卸矿口未按规定设置挡墙等安全设施； 溜井卸矿口的安全设施设置； 变压器、开关柜等主要供配电设备定期维护检查及检测检验记录； 5.供配保护罩、遮拦等设电系统置； 设备运行使用及维护管理 电缆材质； 变电所的安全防护装置设置； 1）变压器、开关柜等主要供配电【法律】《安全生产法》第三查阅记录。 设备未按规定定十三条第二款。 期维保与检测检验； 【法律】《安全生产法》第三2）裸露带电部位十三条第一款。 现场抽查。 未安装使用保护【标准】《金属非金属矿山安罩、遮拦等； 全规程》5.8.1.5。 【法律】《安全生产法》第三查证书结3）移动式电气设十三条第一款。 合现场抽备未使用矿用橡【标准】《金属非金属矿山安查。 套电缆； 全规程》5.8.2.1。 【法律】《安全生产法》第三4）未按规定设置查证书结十三条第一款。 独立防雷防火系合现场抽【标准】《金属非金属矿山安统及安装金属网查。 全规程》5.8.3.1及5.8.3.2。 栅等； 风险点部位/环节 查找方法 查设计等资料结合现场抽查。 现场抽查结合询问相关人员。 现场抽查结合询问相关人员。 查找标准 【法律】《安全生产法》第三十三条第一款。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》5.8.5.1及5.8.6.19。 【法律】《安全生产法》第五十四条。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》5.8.1.2。 【法律】《安全生产法》第五十四条。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》5.8.1.6。 【法律】《安全生产法》第五十四条。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》5.8.3.3。 【法律】《安全生产法》第五十四条。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》5.8.3.5、5.8.3.6及5.8.3.7。 风险因素 5）未按规定安装接地保护系统； 接地保护系统； 电气作业管理。 6）电气工作人员未穿戴和使用防护用品用具； 7）未严格执行工作票制度； 现场抽查结合询问电气作业管理。 相关人员。 现场抽查结合询问相关人员。 排水泵及其保护装置等防排水设备的定期维护及检测记录。 8）单人执行倒闸操作； 9）未按规定进行停电和送电。 查阅记录。 6.防排水系统运行使排水系统及防洪设用及维施设置； 护管理 排水泵等排水设备的运行。 查设计等资料结合现场抽查。 查运行记录结合现场抽查。 现场抽查结合询问相关人员。 现场抽查结合询问相关人员。 7.防灭火系统运行使防火违章作业。 用及维护管理 1）排水泵及其保护装置等防排水【法律】《安全生产法》第三设备未按规定定十三条第二款。 期维保与检测检验； 【法律】《安全生产法》第三2）未按规定设置十八条第一款。 排水系统及防洪【标准】《金属非金属矿山安全规程》5.9.1.2及5.9.1.3。 设施； 【法律】《安全生产法》第三3）未按规定运行十三条第二款。 【标准】《金属非金属矿山安排水泵等设备。 全规程》5.9.1.6。 【法律】《安全生产法》第五十四条。 1）加注燃油时抽【标准】《金属非金属矿山安烟或明火照明； 全规程》5.9.2.2。 【法律】《安全生产法》第五2）易燃易爆器材十四条。 放在易出现电火【标准】《金属非金属矿山安花部位； 全规程》5.9.2.2。 风险点部位/环节 查找方法 排土作业； 8.排土作业管排土作业； 理 截洪和排水设施设置； 排土场监测系统建设； 查找标准 【法律】《安全生产法》第五现场抽查十四条。 结合询问【标准】《金属非金属矿山安相关人员。 全规程》5.9.2.2。 【法律】《安全生产法》第五查巡查记十四条。 录结合现【标准】《金属非金属矿山安场抽查。 全规程》5.7.7第二款。 【法律】《安全生产法》第五查巡查记十四条。 录结合现【标准】《金属非金属矿山安场抽查。 全规程》5.7.12第一项。 查作业记【法律】《安全生产法》第五录结合询十四条。 问相关人【标准】《金属非金属矿山安员。 全规程》5.7.12第八项。 【法律】《安全生产法》第五查巡查记十四条。 录结合现【标准】《金属非金属矿山安场抽查。 全规程》5.7.17。 查设计等【法律】《安全生产法》第三技术资料十八条第一款。 结合现场【标准】《金属非金属矿山安检查。 全规程》5.7.19。 查设计等【法律】《安全生产法》第三技术资料十三条第一款。 结合现场【标准】《金属非金属矿山安检查。 全规程》5.7.23。 风险因素 3）采掘设备上放置易燃易爆材料. 1）排土场区域捡矿等； 2）非作业人员进入排土作业区； 3）恶劣天气排土作业； 4）人员站在车架上排土； 5）未按规定修筑截洪和排水设施； 6）排土场未按规定建立监测系统； 查资料结排土场定期检测和合询问相稳定性分析报告。 关人员。 【法律】《安全生产法》第三7）排土场未按规十三条第一款。 定进行定期检测【标准】《金属非金属矿山安和稳定性分析。 全规程》5.7.28。 相邻的采石场开采范围间距； 9.小型露天采石场作业管理 开采方式； 【部门规章】《小型露天采石查图纸、设场安全管理与监督检查规定》1）相邻的采石场计结合现（国家安全生产监督管理总开采范围间距小场检查。 局令第39号，78号令修订）于300米； 第十二条。 查设计等2）未采用中深孔技术资料【部门规章】《小型露天采石爆破且未经论证结合现场场安全管理与监督检查规定》采用潜孔爆破； 抽查询问。 （国家安全生产监督管理总查设计、论局令第39号，78号令修订）3）采用扩壶爆破、证报告等第十三条第一款及第二款。 掏底崩落、掏挖开技术资料采和不分层的风险点部位/环节 查找方法 结合现场抽查询问。 查设计等技术资料结合现场抽查。 查设计等技术资料结合现场抽查。 查设计等技术资料结合现场抽查。 查找标准 风险因素 “一面墙”等开采方式； 4）未采用台阶式【部门规章】《小型露天采石开采且未自上而场安全管理与监督检查规定》下分层开采； （国家安全生产监督管理总局令第39号，78号令修订）5）分层数和最大第十五条。 开采高度不符合要求； 【部门规章】《小型露天采石场安全管理与监督检查规定》（国家安全生产监督管理总局令第39号，78号令修订）第十五条。 【部门规章】《小型露天采石场安全管理与监督检查规定》（国家安全生产监督管理总局令第39号，78号令修订）第十四条。 【部门规章】《小型露天采石场安全管理与监督检查规定》（国家安全生产监督管理总局令第39号，78号令修订）第十九条。 【部门规章】《小型露天采石场安全管理与监督检查规定》（国家安全生产监督管理总局令第39号，78号令修订）第二十二条第二款。 【部门规章】《小型露天采石场安全管理与监督检查规定》（国家安全生产监督管理总局令第39号，78号令修订）第十七条。 【部门规章】《小型露天采石场安全管理与监督检查规定》（国家安全生产监督管理总局令第39号，78号令修订）第二十条。 6）最小凿岩平台宽度低于4米； 挖掘机作业管理； 现场抽查。 7）台阶高度超过挖掘机最大挖掘高度； 8）剥离工作面未超前开采工作面4米以上； 9）最大间距小于铲装机械最大回转半径的2倍。 10）采用爆破方式进行矿岩二次破碎； 11）坡面有浮石等危险继续作业； 12）人员在边坡底部休息停留； 13）坡面作业未系安全带或悬空作业或多层同时作业； 14）工作台阶坡底线50米范围内实施碎石作业； 剥离工作面； 现场抽查。 同一工作面两台铲装机械的最大间距； 现场检查。 现场抽查结合询问相关人员。 人员作业管理。 现场抽查结合询问相关人员。 9.小型露天采人员作业管理。 石场作业管理 【部门规章】《小型露天采石现场抽查场安全管理与监督检查规定》结合询问（国家安全生产监督管理总相关人员。 局令第39号，78号令修订）第二十一条。 风险点部位/环节 查找方法 查找标准 【部门规章】《小型露天采石现场抽查场安全管理与监督检查规定》结合询问（国家安全生产监督管理总相关人员。 局令第39号，78号令修订）第二十二条第一款及第三款。 防排水及防灭火系统。 参见露天 矿山部分。 风险因素 15）人工装运矿岩； 16）运载易燃、易爆物品； 17）在驾驶室外侧、车斗内站人。 三、尾矿库生产系统风险点

风险点部位/环节 周边违章建筑、违章施工、违章采选活动； 查找方法 现场抽查结合询问相关人员。 查找标准 【法律】《安全生产法》第三十八条第一款。 【标准】《尾矿库安全技术规程》7.3.1。 【部门规章】《尾矿库安全监督管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第38号，78号修订）第二十六条。 【标准】《尾矿库安全技术规程》6.7.2。 【法律】《安全生产法》第三十八条第一款。 【标准】《尾矿库安全技术规程》7.3.3。 风险因素 1）周边存在违章建筑，违章施工，违章采选活动等情况； 1.库查技术资料，库区爆破、采区周现场抽查以及砂、地下采矿询问相关人边活作业活动； 员。 动 外来尾矿、废石、废水和废现场抽查结合询问相关人弃物排入，放员。 牧和开垦。 2）在库区从事乱采、滥挖、非法爆破等； 3）有外来尾矿、废石、废水和废弃物排入，放牧和开垦的； 【法律】《安全生产法》第三放矿设备的定查阅记录结合十三条第二款。 1）放矿设备未按规定期维保及检测询问相关人相关记录参见《尾矿库安全定期维保与检测检验； 检验记录； 员。 技术规程》6.3.1。 2.放矿设现场抽查结合备运询问相关人行使员。 用及维护放矿的作业管管理 理。 现场抽查，查阅设计文件及询问相关人员。 3.坝体管堆积坝； 理 现场抽查，查阅设计文件及询问相关人员。 【法律】《安全生产法》第五十四条。 2）放矿时无专人管理【标准】《尾矿库安全技术规或有离岗现象； 程》6.3.4。 【法律】《安全生产法》第三十三条第一款。 【标准】《尾矿库安全技术规程》6.3.6。 【法律】《安全生产法》第三十八条第一款。 【标准】《尾矿库安全技术规程》6.3.2。 3）放矿口的间距、位置、同时开放数量、放矿时间以及水力旋流器的使用台数、移动周期距离不符合设计要求。 1）尾矿坝滩顶高程不满足生产、防汛、冬季冰下放矿和回水要求； 2）尾矿坝堆积坡比陡于设计规定； 风险点部位/环节 查找方法 风险因素 3）上游式筑坝法，不是均匀放矿，在库后或现场抽查，查【法律】《安全生产法》第三一侧岸放矿； 4）沉积滩范围内有大阅设计文件及十八条第一款。 询问相关人【标准】《尾矿库安全技术规面积矿泥沉积； 员。 程》6.3.4。 5）矿浆排放冲刷初期坝和子坝，矿浆沿子坝内坡趾流动冲刷坝体； 【法律】《安全生产法》第三十八条第一款。 【标准】《尾矿库安全技术规程》5.3.11。 【法律】《安全生产法》第三十八条第一款。 【标准】《尾矿库安全技术规程》第5.3.25条。 6）安全超高小于设计要求； 查找标准 4.内【法律】《安全生产法》第三11）坝坡出现冲沟、裂十八条第一款。 缝、塌坑、和滑坡等现【标准】《尾矿库安全技术规象； 程》6.3.13。 12）坝面或坝肩出现集现场抽查，查【法律】《安全生产法》第三中渗流、流土、管涌、阅设计文件及十八条第一款。 大面积沼泽化、渗水量《尾矿库安全技术规询问相关人【标准】增大或渗水变浑等异程》6.5.4。 员。 常； 坝面排水沟； 现场抽查，查【法律】《安全生产法》第三阅设计文件及十八条第一款。 13）坝坡排水沟出现断《尾矿库安全技术规裂、淤堵等； 询问相关人【标准】程》7.2.9。 员。 现场抽查，查【法律】《安全生产法》第三阅设计文件及十八条第一款。 14）坝肩未按要求设置《尾矿库安全技术规截水沟； 询问相关人【标准】程》5.3.24。 员。 坝肩截水沟。 现场抽查，查【法律】《安全生产法》第三阅设计文件及十八条第一款。 15）坝肩截水沟出现断询问相关人【标准】《尾矿库安全技术规裂、淤堵等。 员。 程》7.2.9。 库排水井或排水现场抽查，查【法律】《安全生产法》第三1）在用排水井或者排及管（洞）； 阅设计文件及十八条第一款。 水管（洞）坍塌堵塞或现场检查，查阅设计文件及挡水坝； 询问相关人员。 现场检查，查阅设计文件及询问相关人员。 现场检查，查阅设计文件及坝面排水沟； 询问相关人员。 现场检查，查阅设计文件及询问相关人员。 7）未按要求设置排水沟； 【法律】《安全生产法》第三十八条第一款。 10）尾矿滩面及下游坡【标准】《尾矿库安全技术规面上有积水坑； 程》第6.3.10条。 风险点部位/环节 库周排水设施 排水斜槽； 查找方法 询问相关人员。 现场抽查，查阅设计文件及询问相关人员。 现场抽查，查阅设计文件及排水隧洞； 询问相关人员。 现场抽查，查溢洪道及消力阅设计文件及池。 询问相关人员。 查找标准 【标准】《尾矿库安全技术规程》6.4.8。 【法律】《安全生产法》第三十八条第一款。 【标准】《尾矿库安全技术规程》7.1.9。 【法律】《安全生产法》第三十八条第一款。 【标准】《尾矿库安全技术规程》7.1.12。 【法律】《安全生产法》第三十八条第一款。 【标准】《尾矿库安全技术规程》7.1.13。 风险因素 在排水井井筒上部进行封堵； 2）排水斜槽出现损坏、坍塌、断裂等现象； 3）排水隧洞出现塌方、断裂、剥落等现象； 4）溢洪道、消力池出现变形、破损、断裂等现象。 5.明备施理 照设照明设备的定查阅记录结合【法律】《安全生产法》第三1）照明设备未按规定设询问相关人十三条第二款。 定期维保。 管期维保记录。 员。 查验证书。 【法律】《安全生产法》第三1）使用不合格或超期十三条第一款。 报废的船只； 回水浮船和运输船； 回水浮船和运6.回输船的定期维水浮保及检测检验船和记录； 运输船设备设施管船上安全防护理 措施。 查阅记录结合2）回水浮船和运输船【法律】《安全生产法》第三询问相关人未按规定定期维保与十三条第二款。 员。 检测检验； 3）安全护栏不符合相关规定； 4）梯子、扶手不符合现场检查结合【法律】《安全生产法》第三相关规定； 询问相关人十三条第一款。 5）救生器材不符合相员。 关规定； 6）固定设施不可靠。 7.讯警统备施理 8.全测备通报系设设管通讯报警系统查阅记录结合【法律】《安全生产法》第三1）通讯报警系统设备设备的定期维询问相关人十三条第二款。 未按规定定期维保； 保记录； 员。 通讯联络、信号和报警等安查验证书。 全设备的合格证书等。 2）通讯联络、信号和【法律】《安全生产法》第三报警等设备使用不符十三条第一款。 合规定。 安【部门规章】《尾矿库安全监1）一等、二等、三等监在线监测系查技术资料结督管理规定》（国家安全生产尾矿库未安装在线监设统； 合现场检查。 监督管理总局令38号，78测系统。 设号修订）第八条。 风险点部位/环节 查找方法 查找标准 风险因素 施 在线监测系统查阅记录结合【法律】《安全生产法》第三2）在线监测系统运行运行。 现场抽查。 十八条第一款。 不正常或长期故障。 【部门规章】《尾矿库安全监尾矿库安全评查资料结合现督管理规定》（国家安全生产价报告及上报场检查。 监督管理总局令38号，78整改记录等； 号令修订）第二十条。 【部门规章】《尾矿库安全监9.尾尾矿库险情记查资料结合询督管理规定》（国家安全生产矿库录及处理记问相关人员。 监督管理总局令38号，78管理 录； 号令修订）第二十一条。 【部门规章】《尾矿库安全监尾矿库近期运督管理规定》（国家安全生产查资料结合现行记录及闭库监督管理总局令38号，78场检查询问。 资料等。 号令修订）第二十八条第一款。 四、综合管理安全风险点 风险点部位/环节 查找方法 风险因素 1）未取得安全生产许可证擅自进【法规】《安全生产许行生产、或逾期继可证条例》第二条、第续进行生产； 九条第一款。 2）其他证照不在有效期内 【法律】《安全生产法》第二十一条； 1）未按照规定设【部门规章】《非煤矿立安全生产管理矿山企业安全生产许机构； 可证实施办法》（国家2）未配备安全生安全生产监督管理总产管理人员。 局第20号，78号令修订）第六条。 【部门规章】《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第36号，1）未进行安全预77号令修订）第七条。 评价及报备。 【部门规章】《建设项目职业卫生“三同时”监督管理办法》（国家安全生产监督查找标准 1）危库、险库和病库未按规定整改； 2）尾矿库出现重大险情未及时报告抢险； 3）未及时闭库。 安全生产许可证、采矿许1、安全生产可证、工商营业执照、爆检查证相关证照 破作业单位许可证等齐照。 全、合法，并在有效期内； 查阅文件。 机构成立文件； 2、安全生产管理机构设置情况 人员任命文件； 查阅文件。 3、“三同建设项目安全设施及职查阅资时”管理 业病危害预评价报告。 料。 风险点部位/环节 查找方法 建设项目安全设施设计； 查阅资料。 安全设施设计批复文件。 查验资料。 安全设施设计重大变更查阅资及批复文件； 料。 职业病防护设施设计。 查验资料。 安全设施及职业病防护查阅资料。 设施验收评价报告； 查找标准 管理总局令第51号）第六条。 【法律】《安全生产法》第二十九条。 【部门规章】《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第36号，77号令修订）第十条第一款。 【部门规章】《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》第七条、第十二条第一款。 【部门规章】《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第36号，77号令修订）第十五条。 【部门规章】《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第51号）第七条。 【法律】《安全生产法》第二十九条。 【部门规章】《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》第二十二条。 【部门规章】《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第51号）第七条。 风险因素 2）未进行安全设施设计擅自开工； 3）安全设施设计未审查或审查不合格； 4）安全设施重大变更未设计或报批； 5）未进行职业病防护设施设计 6）未编制安全设施及职业病防护设施验收评价报告； 验收意见。 6）安全设施及职查验资【法律】《安全生产法》业病防护设施未料。 第三十一条第二款。 验收或验收不合格。 风险点部位/环节 4、安全生产责任制 5、安全生产管理制度及各项操作规程 6、从业人员培训 7、主要负责人和安全管理人员培训 查找标准 【法律】《安全生产法》第十八条。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》第4.1条第二款。 查阅资责任制制度文件。 【部门规章】《非煤矿料。 矿山企业安全生产许可证实施办法》（国家安全生产监督管理总局令第20号，78号令修订）第六条。 【法律】《安全生产法》第十八条。 【部门规章】《非煤矿规章制度文件； 查验资矿山企业安全生产许作业规程； 料。 可证实施办法》（国家工种操作规程； 安全生产监督管理总局令第20号，78号令修订）第六条。 抽查并询安全培训记录和培训情问相关人【法律】《安全生产法》员培训情第二十五条。 况； 况。 【部门规章】《生产经营单位安全培训规定》新上岗人员培训记录；再抽查记（国家安全生产监督录。 管理总局令第3号，80培训记录； 号令修订）第十三条第二款。 【部门规章】《安全生产培训管理办法》（国新上岗井下作业人员实询问相关家安全生产监督管理人员。 总局令第44号，80号习情况； 令修订）第十三条第二款。 【部门规章】《生产经营单位安全培训规定》人员工资及培训费用凭查验资（国家安全生产监督料。 管理总局令第3号，80证； 号令修订）第二十三条。 【法律】《安全生产法》第二十四条第二款。 【部门规章】《生产经查验合格考核合格证书或证明； 营单位安全培训规定》证书等。 （国家安全生产监督管理总局令第3号，80号令修订）第二十四查找方法 风险因素 1）未建立健全相关安全生产责任制制度； 2）责任制不齐全、不规范。 1）未制定安全生产制度、作业安全规程和工种操作规程； 2）制度不齐全、不完善。 1）未按规定对从业人员进行教育培训； 2）从业人员安全教育培训时长不够； 3）新招井下作业人员实习期不满即上岗作业； 4）生产经营单位未承担从业人员培训期间工资及费用。 1）主要负责人和安全管理人员未培训或培训不合格或合格证书过期失效； 风险点部位/环节 查找方法 条。 查找标准 风险因素 考核记录； 查验考核记录。 培训及再培训记录。 抽查记录。 培训记录； 考核记录； 持证情况； 查阅记录并查验证件。 培训记录及再培训记录； 8、特种作业人员培训 特种作业操作证； 抽查记录。 查验证件。 特种作业操作证； 查验证件。 【部门规章】《安全生产培训管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第44号，80号令修订）第二十三条第三款。 【部门规章】《生产经营单位安全培训规定》（国家安全生产监督管理总局令第3号，80号令修订）第二十四条第二款。 【法律】《安全生产法》第二十七条第一款。 【部门规章】《生产经营单位安全培训规定》（国家安全生产监督管理总局令第3号，80号令修订）第十八条第一款。 【部门规章】《生产经营单位安全培训规定》（国家安全生产监督管理总局令第3号，80号令修订）第十三条第二款。 【部门规章】《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第30号，80号令修订）第三十六条第二款。 【部门规章】《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第30号，80号令修订）第三十六条第二款。 2）主要负责人和安全管理人员安全合格证书通过不正当手段获取； 3）主要负责人和安全管理人员安全教育培训时长不够。 1）特种作业人员未进行特种作业培训或培训不合格； 2）特种作业人员培训时长不够 3）特种作业人员伪造、涂改特种作业操作证或者使用伪造的特种作业操作证； 4）特种作业人员转借、转让、冒用特种作业操作证； 风险点部位/环节 查找方法 现场抽查并查验证件。 特种作业操作证； 特种作业操作证。 现场抽查并查验证件。 查找标准 【部门规章】《生产经营单位安全培训规定》（国家安全生产监督管理总局令第3号，80号令修订）第十八条第一款。 【部门规章】《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第30号，80号令修订）第三十六条第一款。 风险因素 5）生产经营单位使用未取得特种作业操作证的特种作业人员上岗作业； 培训记录； 培训档案； 抽查档案记录。 年度工作计划； 9、安全档案安全培训投入情况； 和资金保障 查验资料及相关凭证。 特种作业人员培训档案。 抽查档案资料。 10、安全生安全生产费用提取和使产费用提取用记录与凭证； 和使用 查验资料。 制度文件（排查治理、建查阅资档监控、资金使用、责任料。 制等制度）。 11、事故隐患排查 事故隐患治理方案； 查阅资料。 6）生产经营单位非法印制、伪造、倒卖特种作业操作证，或者使用非法印制、伪造、倒卖的特种作业操作证。 1）生产经营单位【法律】《安全生产法》未建立或编造安第二十五条第四款。 全培训档案； 【部门规章】《生产经营单位安全培训规定》2）生产经营单位（国家安全生产监督未将安全培训纳管理总局令第3号，80入工作计划并保号令修订）第二十一条证安全培训资金； 及第二十三条。 【部门规章】《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》（国家3）特种作业安全安全生产监督管理总培训档案不健全。 局令第30号，80号令修订）第三十四条。 【规范性文件】《企业不按规定提取和安全生产费用提取和使用安全生产费使用管理办法》第六用和资金投入。 条、第三十一条。 【法律】《安全生产法》第三十八条第一款。 【部门规章】《安全生1）未建立事故隐产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安全患排查制度。 生产监督管理总局令第16号）第八条。 【部门规章】《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安全2）事故隐患治理生产监督管理总局令未制定方案； 第16号）第十五条第二款。 查找标准 【部门规章】《安全生事故隐患排查及治理记查阅资料产事故隐患排查治理录及情况； 结合现场暂行规定》（国家安全事故隐患通报和公示材生产监督管理总局令抽查。 料； 第16号）第十条。 【部门规章】《安全生产事故隐患排查治理重大事故隐患上报材料； 查阅资暂行规定》（国家安全 料。 生产监督管理总局第16号）第十四条第二款。 应急预案（综合、专项应急预案和现场处置方查阅资【法律】《安全生产法》案）； 料。 第七十八条。 演练记录及方案资料； 【部门规章】《生产安查阅资料全事故应急预案管理事故风险及应急防范措结合询问办法》（国家安全生产施等公示及通报材料； 相关人监督管理总局令第17员。 号，88号令修订）第二十四条第二款。 【部门规章】《生产安全事故应急预案管理12、应急救办法》（国家安全生产援及演练 应急预案评审、备案、评查阅资监督管理总局令第17 估等材料； 料。 号，88号令修订）第二十一条第一款、第二十六条第三款、第三十五条。 风险点部位/环节 查找方法 风险因素 3）未对事故隐患进行排查，隐患未治理擅自生产； 4）重大事故隐患不报或者未及时报告； 1）未按照规定制定事故应急预案或定期演练； 2）未将事故风险的性质、影响范围和应急防范措施告知周边单位和人员； 3）未按照规定开展应急预案评审或者论证； 4）未按照规定进行应急预案备案； 5）未按照规定开展应急预案评估； 6）未设立矿山救【法律】《安全生产法》应急救护队成立文件及护队或未指定兼查阅资第七十九条第一款。 花名册； 职应急救援人员料。 【标准】《矿山救护规应急救援协议。 的，且未签订救护协程》4.4。 议。 储放地现【法律】《安全生产法》应急救援器材及设备：自7）未按规定配备场检查结第七十九条第二款。 救器和便携式气体检测应急救援器材、设合现场人【标准】《矿山救护规报警仪等。 备。 员抽查。 程》7。 1）承包单位没有承包单位安全生产许可查阅资【法律】《安全生产法》安全生产许可证证等资质文件； 料。 第四十六条第一款。 和相应资质； 13、外包单【部门规章】《非煤矿2）承包单位未向位安全管理 施工作业在注册地以外查阅资山外包工程安全管理作业所在地安全的承包单位的上报文件料。 暂行办法》（国家安全监管部门书面报等。 生产监督管理总局令告本单位取得有风险点部位/环节 查找方法 查找标准 风险因素 第62号）第二十七条。 关许可和施工资质，以及所承包工程情况。 3）分项承包的，主通风、主提升、供排水、供配电、主供风系统及其设备设施的运行管理进行分项发包； 4）未按照规定签订安全生产管理协议。 承包工程合同及安全生产管理协议文件。 【法律】《生产安全法》第四十六条第二款。 协议内容参见【部门规查阅资章】《非煤矿山外包工料、文件。 程安全管理暂行办法》（国家安全生产监督管理总局令第62号）第八条、第十二条。 对承包单位的检查记录、查阅资整改通知等； 料。 定期考核记录表等资料； 技术交底资料； 查阅资与外包工程相关的勘察、料。 设计等资料； 承担单位负责人资质及相关情况； 查验文件结合询问相关人员。 【部门规章】《非煤矿山外包工程安全管理5）未对承包单位暂行办法》（国家安全实施安全生产监生产监督管理总局令督检查或者考核； 第62号）第十四条。 6）未向承包单位【部门规章】《非煤矿进行外包工程技山外包工程安全管理术交底，或者未按暂行办法》（国家安全照合同约定向承生产监督管理总局令包单位提供有关第62号）第十三条。 资料； 【部门规章】《非煤矿7）承包地下矿山山外包工程安全管理工程的项目部负暂行办法》（国家安全责人兼任其他工生产监督管理总局令程的项目部负责第62号）第二十一条人； 第三款。 【部门规章】《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》（国家安全生产监督管理总局令第62号）第二十三条第一款及第二款。 【部门规章】《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》（国家安全生产监督管理总局令第62号）第二十条第一款。 承包单位隐患排查相关制度； 隐患排查治理记录及落实情况； 查阅资料结合现场抽查。 8）承包单位未按规定排查治理事故隐患； 承包单位培训记录及考核结果记录等文件； 查阅资料结合询问相关人员。 9）承包单位未定期对项目部人员进行安全生产教育培训与考核或者未对项目部进行安全生产检查； 风险点部位/环节 作业场所有坠人危险的钻孔、井巷、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓等的安全警示 查找方法 查看设计、图纸等相关资料； 现场查看。 查找标准 风险因素 1）未设立警示标【法律】《安全生产法》示或警示标志缺第三十二条。 失； 【标准】《金属非金属矿山安全规程》4.13。 2）警示标示不明显。 井下作业危险区域的安全警示 露天矿边界、出入口安全警示 14、重点部位、场所警示、警标 露天矿急弯、陡坡、危险地段的安全警示 露天采石场的入口道路和危险源点的安全警示 露天矿陷坑、裂缝和地表陷落范围的安全警示 报废的井巷和硐室的入口的安全警示 1）未设立警示标【法律】《安全生产法》示或警示标志缺现场查第三十二条。 失； 【标准】《金属非金属看。 矿山安全规程》4.18。 2）警示标示不明显。 1）未设立警示标【法律】《安全生产法》示或警示标志缺现场查第三十二条。 失； 【标准】《金属非金属看。 矿山安全规程》5.1.9。 2）警示标示不明显。 查看设【法律】《安全生产法》1）未设立警示标计、图纸第三十二条。 示或警示标志缺等相关资【标准】《金属非金属失； 料； 矿山安全规程》2）警示标示不明现场查5.3.2.3。 显。 看。 【法律】《安全生产法》查看设第三十二条。 1）未设立警示标计、图纸【部门规章】《小型露示或警示标志缺等相关资天采石场安全管理与失； 料； 监督检查规定》（国家2）警示标示不明现场查安全监管总局令第39显。 看。 号，78号令修订）第二十条第二款。 查看设计、图纸【法律】《安全生产法》1）未设立警示标等相关资第三十二条。 示或警示标志缺料；现场查【标准】《金属非金属失； 看。 矿山安全规程》2）警示标示不明现场查5.9.1.5。 显。 看。 查看设【法律】《安全生产法》1）未设立警示标计、图纸第三十二条。 示或警示标志缺等相关资【标准】《金属非金属失； 料； 矿山安全规程》2）警示标示不明现场查6.1.6.5。 显。 看。 风险点部位/环节 地下矿山天井、溜井、地井和漏斗口的安全警示 地下矿山地表塌陷区的安全警示 无贯穿风流通风的采场、独头上山或较长的独头巷道的安全警示 硐室及电气设备的安全警示 主要进风巷道、进风井筒及其井架和井口建筑物，主要扇风机房和压入式辅助扇风机房，风硐及暖风道，井下电机室、机修室、变压器室、14、重变电所、电机车库、油点部位、场库等的安全警示 所警示、警标 安全出口的安全警示 查找方法 查看设计、图纸等相关资料； 现场查看。 查看设计、图纸等相关资料； 现场查看。 查看设计、图纸等相关资料； 现场查看。 查看设计、图纸等相关资料； 现场查看。 查看设计、图纸等相关资料； 现场查看。 查看设计、图纸等相关资料； 现场查看。 查找标准 【法律】《安全生产法》第三十二条。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.1.7.2。 【法律】《安全生产法》第三十二条。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》第6.2.1.9条。 【法律】《安全生产法》第三十二条。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.4.4.4。 【法律】《安全生产法》第三十二条。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.5.4.5第一款。 【法律】《安全生产法》第三十二条。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.7.1.5 【法律】《安全生产法》第三十二条。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.1.1.3第四款 【法律】《安全生产法》第三十二条。 【标准】《金属非金属地下矿山紧急避险系统建设规范》（AQ2033-2011）5.6及5.7。 风险因素 1）未设立警示标示或警示标志缺失； 2）警示标示不明显。 1）未设立警示标示或警示标志缺失； 2）警示标示不明显。 1）未设立警示标示或警示标志缺失； 2）警示标示不明显。 1）未设立警示标示或警示标志缺失； 2）警示标示不明显。 1）未设立警示标示或警示标志缺失； 2）警示标示不明显。 1）未设立警示标示或警示标志缺失； 2）警示标示不明显。 1）未设立警示标示或警示标志缺失； 2）警示标示不明显。 查看设计、图纸紧急避险设施的安全警等相关资示 料； 现场查看。 风险点部位/环节 查找方法 查找标准 【法律】《安全生产法》特殊作业的安全警示：现场查第三十二条。 动火、高空、用电、爆看。 【标准】《矿山安全标破、放矿作业及乘罐等 志》。 劳动防护用品的配备及人员佩戴情况； 劳动防护用品发放记录及合格证及标志证书等； 15.职业健康防护 井下工作面作业现场空气、粉尘、噪声等 定期对职工健康检查，建立职工健康档案 查阅资料及查验证书。 【法律】《安全生产法》第四十二条、五十四条。 现场抽查、查阅资料。 查阅资料、询问人员 【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.4.1。 【标准】《金属非金属矿山安全规程》7.2.6。 风险因素 1）未设立警示标示或警示标志缺失； 2）警示标示不明显不规范。 1）未配备劳动防护用品或配备的劳动防护用品不符合国标或行标的规定； 2）现场人员未佩戴劳动防护用品。 3）作业现场风速、风质、风量等达不到要求 4）未定期安排健康体检； 5）安排不适宜人员从事井下作业